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东海基金被启动自律调查 债券型基金占总资产超过90%

作者:单美琪 孟俊莲

来源:华夏时报

发布时间:2020-12-01 20:58:41

摘要:近期被自律调查的多家机构中,其中海通证券与东海基金关系密切,其曾是公司旗下三只债券的主承销商之一。据此前公告,海通证券被发现涉嫌为永煤控股违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场。

东海基金被启动自律调查 债券型基金占总资产超过90%

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 单美琪 孟俊莲 北京报道

11月30日,交易商协会公告称,东海基金管理有限责任公司(下称“东海基金”)涉嫌操纵市场遭交易商协会调查。

根据公告,交易商协会在对相关企业进行自律调查的过程中了解到,东海基金管理有限责任公司存在涉嫌为发行人违规发行债务融资工具提供便利,以及涉嫌操纵市场等违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会将对东海基金管理有限责任公司开展自律调查。

而近期被自律调查的多家机构中,其中海通证券与东海基金关系密切,其曾是公司旗下三只债券的主承销商之一。据此前公告,海通证券被发现涉嫌为永煤控股违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场。

债券型基金占资产总规模91.7%

根据上述公告,东海基金遭自律调查或与近期债券违约问题脱不开干系,此前该公司旗下债券基金也频遭巨额赎回。

公开资料显示,公司于2013年2月25日正式成立,注册资本1.5亿元人民币。由东海证券股份有限公司、深圳鹏博实业集团有限公司和苏州市相城区江南化纤集团有限公司共同发起成立,持股比例分别为45%、30%和25%。

目前东海基金有3位基金经理,管理规模为18.17亿元,旗下基金数9只,其中包括4只债券型,规模合计16.66亿元,占比资产总规模的91.7%。

对此,行业人士对记者表示,债券基金的风险可以很大。“在以往的债券市场中,债券基金的风险确实比较少,但在经历了2018年的债市暴雷后,纯债基金也被认为不一定安全。”

数据显示,2016年中国债券违约改量和金额分别为56只和393亿;2017年中国债券违约数量和金歇额分别为35只和337亿;2018年,上述两个数字分别变成了120只和117亿,几乎是去年的2.5倍以上。而这其中,民营企业的占比超过了90%,所以主要是信用债违约。

今年年初,东海基金旗下东海祥瑞债券发布公告,因发生巨额赎回而调整净值精度;随后一个月,公司再次发布公告称调整净值精度。而此前公司旗下两只债券东海祥利纯债和东海祥苏短债也分别因遭遇巨额赎回而调整净值精度。

东海基金曾在其官网发布关于提高东海祥苏短债债券型证券投资基金净值精度的公告。根据公告,东海祥苏短债A基金、东海祥苏短债C基金在4月13日发生巨额赎回,为确保基金持有人利益不因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响,决定提高基金份额净值精度至小数点后8位,小数点后第9位四舍五入。

无独有偶,上述东海祥苏短债A持有的“20平煤化(疫情防控债)CP003”,东海祥瑞A、C持有的“18大同煤矿MTN006”,主承销商也出现了海通证券的身影。而近日海通证券被发现涉嫌为永煤控股违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场。

另一方面,该公司还曾因违规减持上市公司股份而遭监管处分。

2018年1月16日,上交所发布《关于对东海基金—工商银行—东海基金—鑫龙72号资产管理计划(第一期)名下证券账户实施限制交易纪律处分的决定》,对该账户实施交易6个月的纪律处分;刚好三个月后,湖北证监局发布《关于对东海基金管理有限责任公司采取出具警示函措施的决定》,东海基金因旗下管理的东海基金-工商银行-东海基金-鑫龙72号资产管理计划(下称鑫龙72号)违规减持闻泰科技而受到警示。

今年8月份东海基金总经理降为副总经理一事也备受关注,公司原总经理邓升军因个人原因离任转任公司副总经理,严晓珺履新公司总经理一职。根据财报披露,2018年、2019年以及2020年上半年,东海基金分别实现营业收入4732.07万元、14851.88万元和7802.06万元;对应的净利润分别为-1854.87万元、3.53万元和861.31万元。

今年债基清盘数量近乎倍增

记者注意到,东海基金也不是近期唯一一家被调查的机构,此前永煤等信用债意外违约引发债券市场持续受到冲击,也将多家关联机构牵扯进来。

11月12日,交易商协会表示,关注到永城煤电控股集团有限公司继2020年10月20日发行“20永煤MTN006”后迅速发生实质性违约。依据《银行间债券市场自律处分规则》,协会将对发行人及相关中介机构在业务开展过程中是否有效揭示风险并充分披露、是否严格履行相关职责启动自律调查。

11月18日,交易商协会刚刚宣布对海通证券及其相关子公司启动自律调查。协会称,通过调查永煤控股获取的线索结合市场交易信息,发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助,以及涉嫌操纵市场等违规行为。

不到一周后,交易商协会在公告中表示,对永煤集团的自律调查已基本完成,已将自律调查发现的永煤集团涉嫌违法违规线索通过有关部门移送证券监督管理部门。

而在永煤债违约后,交易商协会立即对包括海通证券及其相关子公司在内的相关机构开展自律调查,并表态如调查中发现存在操纵市场等涉嫌扰乱市场秩序的恶劣行为,将予以严格自律处分,并移交相关部门进一步处理。

另外,因持续受到永煤、华晨集团等信用债违约影响,债券市场冲击不断。今年11月有4只债基的净值跌幅超过了10%;三季度末债基规模约2.68万亿元,较上一季度末下降13.93%。

债基遇冷之外,部分债基遭受大额赎回。行业人士透露,因为散户投资者受负面情绪影响不断赎回债券基金,基金公司也及时发布公告回应投资人并未踩雷。11月份以来,已有十余只债基先后发布清盘公告,而今年以来清盘债基达到72只,接近去年两倍。

责任编辑:孟俊莲 主编:冉学东

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