老牌投资机构投顾业务多项违规 又一新兰德分公司遭暂停新增客户

华夏时报记者 王俊仙 南京报道

对于投资公司而言，暂停新增客户是一个重大打击。

11月20日，安徽证监局发文称，对上海新兰德投资咨询顾问有限公司安徽分公司采取责令暂停新增客户措施。

安徽证监局的处罚决定书显示，上海新兰德安徽分公司存在以下问题：个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务；营销过程中存在误导性营销宣传；客户投诉处理档案保管不完善。为此，安徽证监局决定对上海新兰德安徽分公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施。上海新兰德安徽分公司应自即日起暂停新增客户，并按照监管规定进行全面整改。

根据上海新兰德官网显示，上海新兰德是中国证监会批准的具备证券投资咨询资格的正规公司，公司1993年成立，是具有20年悠久历史的专业老牌投资机构，被业内誉为“股评家的摇篮”“证券界的黄埔军校”。

而《华夏时报》记者注意到，这已经是上海新兰德今年以来第二次出现分公司遭证监局处罚的情况。

今年5月23日，北京证监局公布对上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司北京分公司采取责令暂停新增客户措施的决定，经查，上海新兰德北京分公司在开展证券投资咨询业务中，存在以下违规行为：一是无证券投资咨询从业资格的投顾助理、客服人员、营销人员可自主选择个股清单中股票向客户推荐，实质上行使了投资顾问的职责，同时个别工作人员存在私自荐股、欺骗客户等问题；二是《证券投资顾问业务风险揭示书》擅自扩大了证券投资顾问服务的范围，误导投资者；三是向不符合产品要求的客户销售风险较高产品，未根据客户风险承受能力向客户提供适当服务。

为此，按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，北京证监局责令该分公司改正，暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。暂停新增客户期间，该公司不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。

编辑：靳广瑞

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