证监会：防范欧债危机影响中国股市

证监会副主席刘新华27日表示，今年以来希腊等欧洲等国家的主权债务危机影响持续扩散，国际经济金融不稳定因素在增加，国内宏观经济持续向好，但经济运行中新的问题和矛盾也比较突出。在这种情况下，影响我国资本市场发展的不稳定、不确定因素也有所增加。

刘新华表示，在这种情况下，证监会在高度关注及时防范欧洲主权危机效应的同时，着力完善市场化运行的体制机制，健全市场结构和市场的体系层次，加强和改进市场监管，重点通过完善证券交易机制等五大方面，维护市场的平稳运行。

加强跨市场监管 维护市场平稳运行

刘新华称，在推进资本市场发展方面，证监会以加强监管为抓手，及时防范和有效化解市场风险，加强常规监管，依法严惩违法违纪行为，进一步深化对股指期货、融资融券等新业务的监管认识，逐步把握内在规律和特点，强化对股票市场、期货市场的监测和跨市场的监管力度，维护市场的平稳运行。

另外，刘新华指出，证监会将加大对经济发展方式转变的支持力度，完善上市公司市场化并购重组的制度安排，通过并购重组促进产业结构调整，积极扩大公司债权市场规模，丰富交易所市场债权品种，不断提升交易所债权市场的吸引力，强化期货市场功能的发挥，有效满足相关企业日益增加的风险需要。

证监会将制订QFII投资股指期货规则

刘新华表示，证监会一直致力于稳步推进资本市场的开放，根据第二轮中美对话达成的成果，将允许在中国境内以法设立的合格外商投资公司，依照相关法律法规开展股指期货业务，制订在审慎监管的基础上允许合格境外机构投资者投资股指期货产品的相关规则。

积极研究不同层次市场间的转板机制

刘新华表示，证监会将以扩大覆盖面为重点，积极稳步地推进多层次市场体系建设，稳步发展主板和中小板市场，落实好创业板的定位，培育和支持战略性新兴产业发展，探索建立符合国情的场外市场发展路径，积极研究不同层次市场间的转板机制，逐步形成有序的市场体系。

以下是证监会副主席刘新华演讲实录:

刘新华:尊敬的黎晓宏副主席、王兆星副主席,各位来宾下午好,很高兴参加第13届中国北京国际科技产业博览会,中国金融高峰会,本次高峰会以金融重建与经济发展为主题进行深入的探讨,对于我们认识和把握后国际金融危机的经济金融发展的机遇和挑战,循序渐进促进解决中国经济长期问题具有长期意义。

首先我代表中国证监会向论坛的召开表示祝贺,今年以来希腊等欧洲等国家的主权债务危机影响持续扩散,国际经济金融不稳定因素在增加,国内宏观经济持续向好,但经济运行中新的问题和矛盾也比较突出。

在这种情况下,影响我国资本市场发展的不稳定、不确定因素也有所增加。在党中央、国务院的正确领导下,中国证监会在高度关注及时防范欧洲主权危机效应的同时,着力完善市场化运行的体制机制,着力健全市场结构和市场的体系层次,着力加强和改进市场监管,着力发挥资本上服务经济发展的功能,主要表现在这样几个方面。

一是在完善证券交易机制方面坚持试点先行逐步并扎实做好资格审核等工作。

二是在发展金融衍生品市场方面遵循高标准、稳起步、严监管的目标完成了股指期货主要规则的制定实施,全部人员培训技术保障等工作。4月16日股指期货正式挂牌交易,并顺利实现交割。

三是在强调市场发挥工作方面,支持符合条件企业上市,加强对创业板推荐工作的指引,强化创业板服务自主创新的功能定位,完善并购重组制度体系,大力促进上市公司的行业整合和产业升级。

四是在规范市场运行秩序方面出台和完善了证券公司经济业务管理,证券公司分类监管以及上市公司现场检查等规则,打击违反违规行为,强化对股指期货融资融券方式的监管,及时发现及时处理异常交易行为。

五在稳步推进资本市场稳步开放,根据第二轮中美对话达成的成果,将允许在中国境内以法设立的合格外商投资公司,依照相关法律法规开展股指期货业务,制定在审慎监管的基础上允许合格境外机构投资者投资股指期货产品的相关规则。

截止今年4月底,我国沪深两市上市家数达到1344家,总市值2279亿元,今年前4个月我国期货市场共成交8.62亿,成交金额达到64.88万亿,较去年同期分别增长了60.04%和124.56%。

值得一提融资融券和股指期货运行正常,截止4月30号沪深两市融资融券交易累计成交额达到6.67亿元,其中融资交易额达到1.25亿元,扩大试点工作正在稳步地推进。

股指期货自上市以来总体运行平稳,联动性较好。首个到期合约完成交割,系统监管业务都有效运行,截止5月21号股指期货成交合约495万,成交金额达到4万3千多。

当前推进资本市场改革发展面临着新的情况和问题,坚定不移地服务加快经济发展方式的转变,坚定不移地推进市场改革创新,坚定不移地加强和改进市场监管,不断提高市场整体运行质量和效率,要求我们重点做好以下几方面的工作。

第一、以发挥功能为主线加大对经济发展方式转变的支持力度,完善上市公司市场化并购重组的制度安排,通过并购重组促进产业结构调整,积极扩大公司债权市场规模,丰富交易所市场债权品种,不断提升交易所债权市场的吸引力,强化期货市场功能的发挥,有效满足相关企业日益增加的风险需要。

第二、以市场化为导向,进一步培育市场化创新机制,强化信息披露监管和市场主题风险管理,大力加强市场法制基础的建设,逐步构建市场诚信提心,健全市场约束和价格约束,完善有利于市场稳定运行的体制机制。

第三、以扩大覆盖面为重点,积极稳步地推进过多层次市场体系建设,稳步发展主板和中小板市场,落实好创业板的定位,培育和支持战略性新兴产业发展,探索建立符合国情场外市场发展路径,积极研究不同层次市场间的短版机制,逐步形成有序的市场体系。

第四、以加强监管为抓手及时防范和有效化解市场风险,加强常规监管,依法严惩违法违纪行为,进一步深化对股指期货融资融券的监管等新业务的监管认识,逐步把握新内在规律和特点,强化对股票市场、期货市场的检测和跨市场的监管连度,维护市场的平稳运行。

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