两会代表“扎堆”科创板：这项“耿直”提案一口气说了6个亟待解决的问题

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 杨柳 陈锋 上海报道

科创板的良好发展是资本市场的大事。当前两会，多方代表的提案、议案聚焦科创板。比如，民建中央日前在一份两会提案中指出，当前科创板的发展还面临着一些亟待解决的问题。

全国人大代表、上海市工商联副主席樊芸近日也提交了关于科创板发展的议案：“深化上海科创板改革，促进科创板发展的建议，也是去年议案内容的深化。通过每一次的建议和意见，让上海科创板进一步松绑，为上海金融中心建设最后冲刺阶段助力。”

纵观科创板开板近一年以来，发展态势相对良好，为众多高新科技企业提供了上市服务。2019年，科创板企业共实现营业收入1471.15亿元，同比增长14%；归母净利润178.12亿元，同比增长25%；扣除非经常性损益后的归母净利润158.98亿元，同比增长11%。

同时，科创板公司盈利质量稳步提升，经营活动现金流净额197.08亿元，同比增长75%。其中，七成公司收入和净利润均实现两位数增长，八成公司收入和净利润均实现增长，九成公司扣非后实现盈利。

一些亟待解决的问题

事实上，早在上海两会期间，就有多名人大代表针对科创板提出建议。今年早些时候，上海市发展和改革委员会国民经济综合处处长郭宇提出，抓紧推出科创板指数，加快提升科创板市场定价能力，加快完善对中小科创企业的融资功能。

同时，在上海两会“强化四大功能，推动经济高质量发展”专题会议上，上海市政协委员马志远表示，要建立成功的科创股权交易市场，第一步是寻找优质有前景的公司，第二步是要交易市场活跃、加强监管，让更多的科创企业发挥品牌效应，更多的优质公司相继选择在科创板上市。他建议进一步完善金融政策，让科创板健康成长，这样，投资者也愿意选择科创板做出长期投资。

2020年5月18日，两会开幕期间，民建中央也提交了关于推进我国科创板高质量发展的提案。民建中央指出，当前科创板发展还面临着一些亟待解决的问题：交易所审核与证监会注册二者职责关系不明确，IPO审核时间过长；信息披露的适当性存在不足；保荐机构、律师、会计师在上市辅导中的职责边界不明确；后端行政处罚的力度有待加强，证券民事诉讼的机制功能发挥不足；缺乏有效的市场化做空机制；缺乏配套的退市制度。

针对上述问题，民建中央建议，要进一步明确交易所审核与证监会注册二者之间的职责与关系，避免“双重审核”。一是证监会应侧重对交易所审核质量的控制。二是证监会在发行环节，应做好规则的制定及完善、不同层次资本市场业务对接、对交易所工作监督检查等；在交易环节，减少行政干预，杜绝窗口指导，严格按交易规则办事。

“正确理解以信息披露为中心的要求，适度放宽科创企业信息豁免披露的范围”。民建中央建议，一是信息披露应以影响投资者进行价值判断的较重要信息为主；招股书采取正文和附录相结合的方式，有些信息如行业监管政策等可在附录中充分披露。二是出于对商业秘密的必要保护，适度放宽科创企业信息豁免披露的范围。

“明确中介机构的职责边界”。民建中央建议，明确区分上市公司信息披露责任和保荐机构督导责任，对于上市公司向保荐机构刻意隐瞒应告知或者披露事项的，可以减轻或免除保荐机构督导责任。

一家大型券商机构负责人向《华夏时报》记者评价道，科创板的企业面临严格的审批制度，注册制下，中介机构肩负着核查验证的把关责任。

《华夏时报》记者了解到，自科创板成立以来，科创板上市发行不断强调一定要压严压实中介机构的责任，但依然有相关券商、事务所等相关机构违规的情况出现。

上述负责人认为，注册制下压实压严中介机构责任，具体来说包括三个层次的要求：一是“不说假话不做假账”，这是“红线”要求，否则要承担欺诈发行等相关的法律责任；二是做好本职工作，力求招股书，达到基本的质量要求，对审核问询的回复达到应有要求；三是提高执业质量，提高招股说明书等信息披露文件的针对性、有效性，包括财务报告结论的客观性、公允性。

此外，针对科创板，民建中央还建议，加强科创板投资者保护措施并完善代表人诉讼机制。一是建立行政罚没款的赔缴一体机制，相关行政罚没款先留存证券投资者保护基金，在违法责任人不能履行赔偿责任时，用以赔偿投资者损失。二是完善行政和解制度，放宽其适用条件，优化其介入程序。三是完善证券民事诉讼制度，扩大受案范围，完善代表人诉讼机制，探索设立证券专业法庭。

“同时完善科创板交易机制，允许做空，适时推行单次T+0交易制度”。民建中央建议，在科创板市场推出交易所挂牌的标准化证券借贷产品；试点引入混合模式的做市商制度；适当扩大券源的供应方，扩大至5%以下的所有股东都可以出借自己的股票；尽快编制含有科创板股票的指数和发行ETF基金，鼓励基金公司出借其ETF中的科创板个股。

最后，民建中央还建议，应配套制定严格的退市制度。

配套严格的市场制度，也是全国人大代表、立信会计师事务所首席合伙人朱建弟的想法。据媒体报道，朱建弟日前表示，在即将召开的全国两会上，他会建议将聚焦发挥科创板示范带头作用、提高违法成本、完善监管机制相关领域。

朱建弟建议，提高上市公司的违法成本，加大退市力度；建立保荐人、会计师事务所和律师事务所等中介机构的市场“声誉资本”档案记录机制，倡导诚信执业的良好氛围。

加大科技创新行业扶持力度

《华夏时报》记者了解到，一年来，科创板主要行业均实现不同程度增长。

从2019年科创板年报来看，新一代信息技术以及人工智能、云计算等为代表的“新基建”类公司，表现出较强增长势头，营业收入和净利润分别增长15%、42%；受益于医疗需求持续增加，生物医药行业营业收入和净利润分别增长28%、14%；节能环保、新材料、高端装备制造也保持了较快增长，营收增速分别为30%、17%、6%，净利润增速分别为25%、23%、10%。

基于此，市场上关于鼓励部分行业企业科创板上市的热情依然很高。

据悉，作为全国人大代表的小米集团董事长兼CEO雷军日前向两会提交议案提出，商业航天作为战略新兴产业，具有显著的技术牵引和产业带动作用，将成为经济高质量发展的重要增长极和抓手；但是，在卫星互联网的产业链条中，卫星制造、卫星发射、地面设备制造、卫星运营及服务等产业链环节，均属于高投入、长周期的高新技术领域，目前行业涌现的大多数企业，处于从起步到跃升的发展阶段，体量较小，侧重研发投入；卫星互联网领域需要国家层面加强顶层的规划和牵引，推动整个商业航天产业链的发展。

因此，雷军建议，将卫星互联网作为重点发展的战略新兴产业纳入我国“十四五”发展规划，明确卫星互联网相关商业航天企业是国家航天事业的重要组成部分；鼓励商业航天企业参与航天智能制造产线等基础设施建设，加大扶持力度。

在主要措施中，雷军提到，充分发挥产业基金引导作用，设立大规模的重点扶持民营商业航天的国家发展基金，并鼓励地方政府和金融机构撬动社会资本联合成立商业航天产业基金，支持和鼓励民营商业航天企业在科创板上市，推动民营商业航天产业链的完善和产业生态的构建。

此外，《华夏时报》了解到，作为中国风险投资行业唯一的全国政协委员，红杉资本全球执行合伙人沈南鹏倡导推动建设“医药强国”。

沈南鹏建议，政府部门需要不断优化医药创新土壤，为进一步加强新药研发转化提供政策支持，推动建设“医药强国”；医疗卫生机构需要重视大数据和人工智能的应用，在医疗资源投入上要“软硬兼施”，利用好数字化、信息化，提升中国医疗整体供给能力；对中国感染科系的应急能力建设需要提高到战略高度，实现防疫能力常态化，建设分布式传染病报告数据共享网络。

5月20日，全国政协委员、搜狗CEO王小川在谈到今年的两会提案时表示，聚焦加快制定人工智能行业标准，引导行业健康有序发展。

他提出三点建议：一是实施分类监管，依据不同的应用场景精准施策。二是加快制定行业规范和技术标准。三是加强国际交流，参与国际对话与合作，凝聚全球共识。

5月19日，在国新办举行的新闻发布会上，科技部高新技术司司长秦勇公开表示，科技部一直高度重视人工智能技术的发展，把落实规划的各项部署作为一项重要任务，下一步将加快规划任务的落实，加大对人工智能技术发展的支持力度。目前，重大项目已经启动实施了两批研究项目，中央财政投入约10个亿。

责任编辑：麻晓超 主编：陈锋

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