上期所今年查处违规案件14起

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发布时间：2009-08-25 07:48:42

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摘要：上期所今年查处违规案件14起

上海期货交易所24日公布的数据显示，今年1—8月，上期所立案查处违规案件14起，涉及21家期货公司、28家客户，涉案金额18.7万元。
面对市场监管难度与压力不断增加的形势，上期所加大市场监管力度，强化市场合规意识，完善对投资行为的事先研判机制，严格查处违规行为，确保期市稳健运行。
从违规案件查处情况来看，一方面是案发数量与投资者开户数的比例逐年递减，显示出市场规范化程度逐年提高；另一方面，今年尚未出现一起涉嫌犯罪的案件，数量较以往有大幅减少。这与近年来上期所通过持续举办培训讲座、发布风险警示等多种方式提醒期货公司和投资者注意交易安全密不可分。
上期所有关负责人介绍，面对复杂形势和艰巨任务，上期所今年在加强市场风险防范、加大投资者教育力度、深化监管工作机制等方面，扎实推进各项工作。一是强化行情走势的预研预测，加强市场动态监控分析。二是加强重点品种和新上市品种的交易行为监控，加大基本面跟踪监测。三是重视会员合规检查，区别期货公司类别，强化风险管理意识。四是继续做好会员培训与投资者教育工作，逐步培育期货功能。五是加强与保证金监控中心、各地证监局的信息沟通，充分借助“五位一体 ”监管合力。