上期所一年交割超90万手，划分五个等级首推仓库分类评估

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

4月29日，《华夏时报》记者获悉，上海期货交易所将于近期开始对交割仓库实施分类评估考核工作，通过对考核指标逐项赋分、计算、排序，最终将116家交割仓库评定为A（A+）、B、C、D、E五个等级。

交割是连接期货、现货市场的重要纽带，交割仓库更是在其中发挥着压舱石的作用。据悉，上期所目前拥有116家交割仓库，共207个存放点，分布于全国22个省市，2020年交割总量超90万手，同比增长超过50%。

此前，证监会主席易会满一直强调“建制度、不干预、零容忍”的监管方针，市场人士认为，上期所率先构建交割仓库分类评估体系，其分类评级考核结果将直接量化交割仓库质量，也将进一步规范交割市场。

首推交割仓库分类评估

据悉，上期所交割仓库分类考核工作以行业横向对比和历史纵向对比为基本方法，以量化考核及分类评级为主要目标，选取常规考核、现场考核和市场贡献度三大项评价维度，具体涵盖合规经营、制度执行、交割业务水平和业务创新等近30项具体指标，覆盖了交割仓库管理经营和交割业务运作的各流程环节。

值得注意的是，对交割仓库进行评分和定级的过程，实质也是交易所摸排行业情况、构建仓库画像的过程。监管层面看到的不只是评级结果，更掌握了指标的细项信息，通过归纳分析，可以精确评估各家仓库的风险底数，归纳共性问题，切实做到风险早发现、早跟踪、早处置、早化解，实现分类施策、精准拆弹。

上期所相关负责人对记者表示，对期货交割仓库做到持续有效的监管和考核，有利于提升监管效能，促进期货市场平稳运行。监管模式由“定性”走向“定量”，由“粗放”走向“集约”，是新形势下改善监管策略，优化监管效果，提升监管效率的客观需求，也是上期所落实交割仓库“自律监管+商业化合作”模式的实际举措。

期货市场人士在接受《华夏时报》记者采访时表示，上期所首推的交割仓库分类评估有具体的指标，对交割仓库从定性走向定量的过程，据此可以把监管工作做得更加精细化、市场化。

记者了解到，此前上期所制订的交割仓库管理办法中，对指定交割仓库实行自查、交易所抽查和年审制度。其中年审制度中规定，对不符合要求的仓库，交易所可以减少核定库容、暂停交割业务、直至取消其指定交割仓库的资格。

进一步规范交割市场

市场人士认为，上期所首推交割仓库分类评估，将深入推进分类考核结果的监管运用，充分发挥制度引导作用，做好对交割仓库的扶优限劣。

记者了解到，上期所对交割仓库的分类评估考核结果主要用于日常监管，由上期所以“一对一”方式向交割仓库通报。

一方面，积极支持持续规范经营的交割仓库做优做强。加大增点扩容、创新业务合作等支持性政策倾斜力度。总结分享头部交割仓库企业成长案例的内在规律和关键因素，发挥好“排头兵”的示范、带动效应，共建交割仓库群体互动共赢机制。

另一方面，对问题仓储企业“对症下药”。向分类考核识别出的高风险交割仓库集中监管资源，盯住重点问题、解决重点事项，给予持续的监管关注，在业务上做“减法”，将考核结果作为进一步业务合作的重要依据。对于存在违规行为的仓库，必要时依法依规采取相应的自律监管措施。

市场人士表示，在期货交割仓库中推行“扶优限劣，能进能出”，符合市场化、法治化、国际化的发展方向。伴随低硫燃料油期货“跨境交收”业务的顺利实施，国内期货交割高水平对外开放步伐加快，这给交割仓库提出了更高要求。分类评估考核的实施有利于激发仓库主体内生动力，促进行业内交割仓库的良性竞争。

记者从上期所方面了解到，将从三个方面进一步规范交割市场。一是突出各项考核指标的量化精细度。将不同期货品种仓储要求特性具象化为相关指标纳入评估体系，更加有效地识别潜在风险苗头。

二是突出期货交割服务实体经济导向，在考核指标中增设交割仓库服务国家战略情况、客户满意度等指标。

三是突出评估结果运用，强化长效激励约束机制，将分类监管理念一以贯之，全面提升交割仓库质量，促进国内仓储物流体系管理科学化、标准化、规范化，进一步向国际标准看齐。

编辑：严晖  主编：夏申茶

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