严打内幕交易！远望谷控股股东被罚没2170万元后又获刑

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 帅可聪 陈锋 北京报道

远望谷（002161.SZ）近日公告，控股股东徐玉锁收到广东省深圳市中级人民法院的《刑事判决书》。判决书显示，被告人徐玉锁犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五百五十万元。

《华夏时报》记者获悉，该案源于徐玉锁内幕交易其控制的远望谷股票获利一事。证监会此前曾公布行政处罚决定书，对徐玉锁内幕交易“没一罚三”，合计罚没约2170万元。

7月8日下午，《华夏时报》记者致电远望谷，公司证券事务部门相关负责人透露，公告中所称的判决书为一审判决书，但徐玉锁是否将上诉目前没有收到相关通知。

经济学家宋清辉在接受《华夏时报》记者采访时表示，内幕交易股票影响恶劣，因此被判重刑却对市场具有积极影响。他建议，应继续从严打击内幕交易等违法违规行为，提高违法成本，倒逼证券市场从“弱法治”走向“强法治”。

内幕交易获利遭罚没2170万

远望谷成立于1999年12月，2007年8月在深交所上市。该公司是全球领先的射频识别（RFID）技术、产品和整体解决方案供应商，专注于研发RFID核心技术、产品与解决方案。公司拥有自主研发的RFID芯片，电子标签、读写器、手持设备等产品达上千种。

徐玉锁内幕交易案主要发生在4年前，2017年年初证监会曾公布行政处罚决定。

行政处罚决定书显示，2014年徐玉锁在新加坡期间了解到国际图书馆市场的龙头企业Bibliotheca Group GmbH公司，同年8月开始接洽。2014年10月23日，双方再次会谈，远望谷提出了初步的收购意向，包括估值方法和投资架构，并初步确定1亿欧元的收购价格。

2015年3月18日，双方确认投资意向，并就投资意向书中未确认的条款达成一致意见。2015年3月25日，双方正式签署投资意向书，约定远望谷分4笔收购Bibliotheca Group GmbH公司100%股权，出资金额不少于95,500,000欧元。2015年3月26日，远望谷发布筹划重大事项的公告，股票停牌。2015年5月14日，远望谷发布终止筹划本次重大资产重组事项的公告，股票复牌。

远望谷实际控制人徐玉锁为本次重大资产重组的主要决策者、推动者，然而他在内幕信息形成期间，打起了内幕交易股票获利的主意。

2015年2月2日，徐玉锁控制与其有亲戚关系的廖某松账户买入远望谷25万股。2015年6月4日，该账户将上述股票全部卖出，扣除相关税费后，廖某松账户涉案期间内幕交易远望谷实际获利约542.4万元。

不仅如此，据证监会披露，自远望谷2007年8月上市至今，徐玉锁一直是其持股5%以上的股东。期间，徐玉锁控制使用“廖某松”账户于2013年7月20日至2015年7月20日期间2次交易“远望谷”，存在“买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入”的行为，构成短线交易。

证监会对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得542.4万元，并处以1627.3万元罚款；对徐玉锁两次短线交易行为，给予警告，并处以20万元罚款。此外，证监会还对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。

被判有期徒刑三年缓刑三年

对于影响恶劣的内幕交易案，证监会的处罚并不是终点。

“内幕交易具有严重的社会危害性，不但扰乱了证券交易秩序，而且也破坏了证券交易公开、公平、公正的原则。”宋清辉在接受《华夏时报》记者采访时表示，内幕交易股票影响恶劣，但当事人因此被判重刑却对市场具有积极影响。

在7月5日晚发布的公告中，远望谷透露，本次诉讼事项为广东省深圳市人民检察院以深检刑诉（2018）1020号起诉书指控被告人徐玉锁先生犯内幕交易罪，经广东省深圳市中级人民法院公开开庭审理，本案现已审理终结。判决结果如下：被告人徐玉锁犯内幕交易罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币五百五十万元。

公司表示，徐玉锁先生自2012年12月起已不在公司担任董事、高管职务，上述判决不存在影响其履行公司董事、高管职务的情形。同时，上述判决事项不会影响徐玉锁先生股东权利的行使及公司的正常业务运作，不会对公司的控制权构成影响。目前，公司生产经营活动一切正常、管理团队稳定。

资料显示，1965年出生的徐玉锁是远望谷创始人，2012 年 12 月离任公司董事长一职，随后他的妻子陈光珠接棒成为了新的董事长。徐玉锁目前持有远望谷22.5%的股份，徐玉锁的妻子陈光珠则持股4.71%，夫妻二人一同为上市公司实际控制人。

本周一，远望谷收盘下跌逾5%。截至周二中午收盘，远望谷股价报6.92元，跌幅为1%，最新市值51.2亿元。

7月8日下午，《华夏时报》记者致电远望谷证券事务部门，相关负责人向记者表示，此次公告披露的相关判决书为近期收到的一审判决，徐玉锁是否将会上诉，并未收到相关消息。徐玉锁从2012年开始不在公司任职，不参与公司的决策。不过他也表示，徐玉锁毕竟是大股东，依然会关心公司的发展。

内幕交易等违法违规行为屡见不鲜。宋清辉认为，从严打击内幕交易等违法违规，已经到了刻不容缓的地步了。当务之急首先要提高其违法违规成本，如果违法犯罪成本不高，内幕交易行为可能就会泛滥，理性公平的投资氛围就会被破坏。唯有进一步提高证券市场违规违法成本，才能够倒逼证券市场从“弱法治”走向“强法治”，实现证券市场的良性发展。

事实上，提高证券市场违法成本已成共识，相关工作也在不断推进之中。记者注意到，证监会近日在对康得新等作出处罚时重申，上市公司及大股东必须讲真话，做真账，及时讲话，牢牢守住“四条底线”，不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股票价格，不损害上市公司利益。下一步，证监会将一如既往对上市公司信息披露违法行为依法严惩，净化市场生态。

编辑：刘春燕 主编：陈锋

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