江苏银监局连发6罚单 涉及两上市农商行和省联社

华夏时报记者 王俊仙 南京报道

1月15日，江苏银监局公布了六张罚单，领罚对象包括江苏省农村信用社联合社（下称“省联社”）、江苏张家港农村商业银行股份有限公司（下称“张家港行”，002839.SZ）和江苏省常熟农村商业银行股份有限公司（下称“常熟银行”，601128.SH）。

其中，因为“对其员工大规模违规办理扬州农商行授信业务问题，未能通过有效的内部控制措施及时发现并予以纠正”，江苏省联社遭江苏银监局罚款50万元。

而在2017年11月，扬州农商行因“内部控制不到位和违法违规向有关人员发放贷款”，被罚了100万元，董事长周仁山、行长方锦圣和副行长曾宏根均被警告，并分别被罚10万元、10万元、20万元。

此外，常熟银行因“通过交易所转标和借通道等方式，规避非标准化债权资产业务监管指标要求”而遭苏州银监分局罚款40万元。

张家港行则因“内部控制不到位导致员工涉嫌违法”，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项的规定，因此遭到苏州银监分局罚款25万元，法人代表季颖“对员工涉嫌违法一案负有管理责任”，遭到罚款6万元的处罚，陆亚明和杨诗林“对员工涉嫌违法一案负有管理责任”，分别遭到罚款10万元和8万元。据悉，两人分别任职张家港行副行长和首席风险官一职。

而记者注意到，去年年底因“2016年1月1日至2017年6月30日期间的基金销售业务”存在“所使用的基金产品风险评价方法及其说明未向基金投资人公开”、“未在2016年度结束一个季度内完成上年度基金销售业务的监察稽核报告”等问题，张家港行遭到江苏银监局采取出具责令改正的的监督管理措施。

责任编辑：孟俊莲 主编：冉学东

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