踩雷*ST信威后再遭重创! 东吴基金未将基民利益放首位被罚 暂停公募产品募集申请半年

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 邸凌月 深圳报道

近日，东吴证券披露2019年半年报，其子公司东吴基金的财务情况也随之浮出水面。半年报显示，2019年6月3日，东吴基金收到上海证监局下发的行政监管措施决定书，责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。《华夏时报》记者注意到，2018年6月19日，东吴基金收到了同样的处罚。

“对基金公司来说，暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很大，但如果是小基金公司，可能本来半年也发不了几只产品，影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

没有新公募产品发行，规模难有大幅度增长，据Choice显示，截至2019年6月30日，东吴基金旗下共有29只基金，总规模为172.65亿元，剔除货币基金后规模为82.12亿元，在137家基金公司中排名第79名。

引人注目的是，截至9月2日,*ST信威自2019年7月12日复牌以来已连续经历37个跌停，东吴基金不仅有权益产品持有该股票，旗下5只债券基金因重仓“16信威01”而损失惨重，2019年上半年业绩均位于同类基金收益排名倒数位置。

未遵循基民利益优先原则 公募产品半年内暂停募集申请

东吴证券近日披露2019年半年报，其子公司东吴基金管理规模、盈利等情况也浮出水面。半年报显示，截至2019年6月30日，东吴基金管理的资产总规模688.24亿元，其中，公募基金规模172.65亿元，专户资产规模485.42亿元，子公司专项资产规模30.17亿元。

财务指标方面，2019年上半年，东吴基金实现营业收入10926.18万元，同比下滑13.01%，利润总额1660.48万元，同比减少26.5%，净利润1237.98万元，同比下降幅度27.79%。

半年报显示，2019年以来，东吴基金将风险防范和控制放在首位，强化对投资标的的风险排查，严格控制资产准入标准，同时加强集中度管理，做好风险分散工作。强化在投研方面的管理，集中全力做好投资管理工作，强化投研转换，努力提升投资收益。

不过，打脸的是，2019年6月3日，证监会上海证监局向东吴基金下发了行政监管措施决定书，指出东吴基金存在“在业务开展中未建立控制严密、运行高效的内部监控体系，未遵循基金份额持有人利益优先原则，办理相关基金份额的申购、赎回业务”的违规行为。并决定，“责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理及审查东吴基金公募基金产品募集申请。”

对此，东吴基金表示，公司对此高度重视，召开专题会议进行研究讨论，成立了专项整改工作小组，制定了全面落实整改计划，全面梳理相关制度及业务流程，相关整改落实工作正在有序开展中。

对于此次半年期整改的影响，东吴基金方面虽没有正面回复《华夏时报》记者，但其表示正在积极进行整改。

据Choice显示，截至2019年6月30日，东吴基金旗下共有29只基金，总规模为172.65亿元，剔除货币基金后规模为82.12亿元，在137家基金公司中排名第79名。

“对基金公司来说，暂停6个月发公募产品已经是很重的处罚了。如果是大公司遇到这种情况影响就会很很大，但如果是小基金公司，可能本来半年也发不了几只产品，影响可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金内部人士向《华夏时报》记者透露。

事实上，这已不是东吴基金首次被暂停公募基金产品募集申请。2018年6月19日，上海证监局向东吴基金还下发过一次行政监管措施决定书，指出东吴基金存在两项违规行为：“一是在东吴阿尔法灵活配置混合型基金的投资管理中，投资决策缺乏充分依据，受到其他机构的干预，未独立、客观履行管理人职责。二是存在从业人员与他人联合担任多只基金的基金经理，但其未实际履行基金经理职责、不参与相关基金投资管理的情况。”决定责令东吴基金进行为期六个月的整改，整改期间暂停受理东吴基金公募基金产品注册申请。

踩雷*ST信威致股债双杀

公开资料显示，东吴基金成立于2004年9月，目前股东为东吴证券、海澜集团，二者分别持股70%、30%。

2019年以来，东吴基金经历有些坎坷。

上市公司半年报显示，*ST信威以巨亏155.52亿元再次刷新A股记录，成为2019年上半年的“亏损王”。上半年平均一天亏损近1个亿元，15.54万股民人均浮亏近24万元。二级市场上，公司股价自2019年7月12日复牌以来，截至9月3日，已连续经历38个跌停，刷新A股跌停记录，跌幅达85.74%。

除了直接持有*ST信威的股民，还包括间接踩雷的基民。2019年8月1日，新华基金公告称，自2019年7月31日起，对“*ST信威”按照4.73元进行估值；8月13日，新华基金表示，自2019年8月12日起，对“*ST信威”按照2.37元进行估值。事实上，截至2019年9月4日，*ST信威报收1.98元/股，再次跌破预期。

据Choice显示，截至2019年6月30日，共有51家基金公司产品重仓*ST信威，如华安基金、大成基金、新华基金、嘉实基金等，东吴基金亦位列其中，不过东吴基金重仓*ST信威的产品为东吴中证新兴指数。

“因为是指数基金，即使踩雷这种股票，也有其他股票来分散风险，所以对净值的影响不会特别大。“多位基金业内人士这样告诉《华夏时报》记者。

相比而言，东吴基金旗下的几只基金因重仓“16信威01”债券而损失惨重。东吴鼎利、东吴鼎元双债A、东吴鼎元双债C、东吴优信稳健A、东吴优信稳健C这5只基金2019年上半年分别亏损6.06%、4.6%、5.01%、3.17%、3.37%，均位于同类基金收益排名倒数位置。

东吴基金告诉《华夏时报》记者，对于持有信威债券的基金的相关代销机构和持有人，已经发送相关风险提示函，提醒投资者审慎考虑是否赎回或持有基金。

截至2019年6月30日，东吴鼎利持有“16信威01”40.52万张，但估值已降至69.36元/张，公允价值占基金资产净值比例为48.13%；基金份额也从2018年末的1.3亿份缩水至2019年6月30日的0.64亿份。

此外，半年报显示，东吴优信稳健债券、东吴鼎元持有“16信威01”的公允价值占基金资产净值比例分别为11.72%、66.79%，分别被动出现持有流动性受限资产在2019年6月30的市值超过基金资产净值10%、15%，且两只基金在2019年一季报中发布清盘预警公告，并已上报证监会。公司称，正在完善相关应对方案。

编辑：刘春燕 主编：陈锋

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