证监会细化亲属持股回避事项

作者：路妍

来源：华夏时报

发布时间：2017-01-20 21:57:00

摘要：1月20日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日修订完善发行审核履职回避制度，正式发布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定（2017年修订）》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定（2017年修订）》，自公布之日起施行。

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者路妍北京报道

1月20日，证监会新闻发言人张晓军表示，证监会近日修订完善发行审核履职回避制度，正式发布《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定（2017年修订）》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定（2017年修订）》，自公布之日起施行。

　　据悉，证监会本次发布的修订案，是在证监会此前发布的《关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定》和《关于加强发审委委员履职回避管理的规定》的基础上，对两个规定的进一步完善。

　　张晓军表示，2015年底发布的两个履职回避规定，本着与发行业务的相关性和影响发行业务的重要性原则，对需回避的情形进行了明确和界定。从实际情况看，可能影响发行审核工作的独立性、存在利益冲突的情形复杂多样，为了实现制度的广覆盖、增强制度的有效性，进一步扎紧制度的笼子，证监会及时对两个规定进行了修订。

　　修订后的两个规定从严并细化了涉及亲属的回避事项，做到制度上不留死角。一是回避范围更加严格，涉及配偶、父母、子女及其配偶等在监管对象或者相关中介机构任职的，无论其职务高低，均应回避。对于其他相关亲属在监管对象或者相关中介机构，担任中层以上职务的，无论其从事业务是否与发行业务直接相关，均应回避。对于再融资申请企业，增加亲属为持股5%以上的股东，审核工作人员应回避。二是增加本人主动回避条款，认为可能存在利益冲突情形的，可申请并经组织批准后回避。