证监会整合创业板发行部

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 包涵 北京报道

　　马年伊始，证监会机构改革的大幕也正式拉开。

　　在2月21日证监会的例行发布会上，新闻发言人邓舸透露，近日，中央编办批复同意了证监会内设机构和职能调整方案。根据中央编办批复，发行监管部、创业板发行监管部合并为发行监管部；上市公司监管一部、上市公司监管二部合并为上市公司监管部；期货监管一部、期货监管二部合并为期货监管部；机构监管部、基金监管部合并为证券基金机构监管部。新设立公司债券监管部、创新业务监管部、私募基金监管部、打击非法证券期货活动局。

　　这也是证监会第一次官方证实了机构调整的方案。

　　虽然证监会这次并未透露机构改革后的人员安排，但早在2月17日，就有传言称，证监会已内部公示了三位副司局级干部提升正局级的任命。提升的三人分别是市场部副主任霍达、证券业协会副会长兼秘书长陈自强和机构部副主任陈华平。而他们晋升后有可能分管债券监管部、创新业务监管部、私募基金监管部、打击非法证券期货活动局。另外一个新设部门创新业务监管部则由祁斌领衔。

　　值得一提的是，邓舸还透露，证监会目前已成立全面深化改革领导小组，由主席肖钢任组长，其他党委委员为小组成员。而全面深化改革领导小组办公室，正是设在新设立的创新业务监管部，并由该部门主任兼任办公室主任。这也就是说，如果祁斌真的负责创新业务监管部，那么他也将兼任全面深化改革领导小组办公室主任。

新部门的人事悬念

　　事实上，在此之前，市场围绕证监会的新设部门及其人事任命就一直都有猜想。其中，霍达负责公司债券监管部似乎是最没有悬念的。早在郭树清任职证监会时，就已经设立债券监管办公室，一直挂靠在市场部下，而霍达也很早就开始兼任该办公室的负责人，筹备建立统一的债券市场并进行监管。

　　不过该办公室最初只是负责与其他部位债券部协调的一个临时机构，人员也很少。“当时设立的时候我们都知道会里有了这样一个部门，可那时候实际公司债审核时还是要去发行部的三处去审核法律，四处去审核财务。”一位券商的债券部门负责人对记者透露。

　　该人士称，那时听说设立了这个部门，业内很雀跃，都认为公司债的好时候来了，债券市场将有大发展，交易所债市和银行间债市可望实现互通。

　　近日有消息称，这次的公司债券监管部将升级为正局级部门。“这次有了人专职管债券这一块，分散在其他部门的债券业务监管可能将统一整合，债券创新和债券市场统一监管的终于不是停留在口头上了。”

　　除了公司债券部，私募基金监管部的设置也一直备受瞩目。2013年7月，中央机构编制办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确PE监管划归证监会，发改委与证监会多年PE监管权之争也终于尘埃落定。之前发改委负责PE监管的处长刘健钧也调任证监会基金部，担任私募基金工作小组组长。有消息称，刘健钧目前已升为副局级。

　　不过年前有传言称，未来的私募基金监管部的负责人有可能是刘青松。可根据这次的证监会公示，人选有可能为陈自强。陈自强目前担任证券业协会副会长兼秘书长。截至目前，他在证券行业从业已接近20年。先后在中国人民银行资金管理司、中国光大集团光大银行筹备处、中国科技财务公司、中国科技国际信托投资公司工作，历任中国证监会机构部处长，中国证监会海口特派办党委委员、副主任，中国证监会海南监管局副局长、局长，中国证监会证券公司风险处置办公室副主任等职务。

　　被传履职打非局负责人的陈华平，在担任机构部副主任之前，也曾历任证监会机构部检查一处处长，天津证监局局长助理。有知情人士对记者透露，在券商的综合治理中，陈华平就有很大贡献，曾是券商风险处置办的骨干，也是汉唐证券风险处置的负责人之一，未来由他出任打非办负责人也合情合理。

试水部门合并

　　除了新设部门，证监会原有部门的合并也广受关注，因为这种改革相比增设部门难度要大得多。

　　而目前流传的版本是，发行监管部或由现任发行部主任刘春旭领衔，上市公司监管部或由原上市公司监管一部主任欧阳泽华担任负责人，期货监管部或由原期货监管一部主任宋安平负责，证券基金机构监管部或由原基金部主任王林担任主任一职。

　　事实上，证监会机构改革持续多年，但一直鲜有触及核心部门的改革举措，这次可谓动作不小。因其是要变小部为大部，且主要是副主席庄心一、姚刚和主席助理张育军各自分管下的一线业务部门的整合。而这些部门多具有审批权，动起来一定会触及利益。

　　但这些部门的很多职能此前确实多有重合，影响着监管效率。上述券商人士就透露，以发行部和上市部为例，到底哪些业务走发行部哪些业务走上市部他们现在也分不太清楚，之前有融资超过交易额四分之一的去发行部，少于四分之一的去上市部的说法。“但操作起来也很难界定，可能碰上两个部门都能管，也可能碰上两个部门都没法管的例子，要反复确认。” 

　　除此之外，记者发现，从设置上看，发行部和创业板部也的确存在一些业务上的重合。创业板部的成立是在2009年底，前身被称为发行二部，当时是考虑到创业板发行审核的特殊性而设立，而该部之所以最终独立于发行部，是因为其监管内容除了发行审核，还包括了公司持续经营的监管和对违法违规行为的处置。如今创业板已平稳运行四年，其IPO审核流程也日趋成熟，最终回归发行部似乎在情理之中。

　　对于机构部与基金部的合并，业内则一直认为是大势所趋。而负责人的热门人选王林此前分别在证监会的发行部、国际部和黑龙江证监局任职，具有丰富经验。有人透露，他在发行部任职期间为证监会推出新一轮新股发行体制改革也做出了富有成效的工作。2011年，王林开始正式担任基金部主任。

　　“此次会机关内设机构的调整，总体上保持了会机关编制总数不变、内设部门总数不变，与相关部门的关系不变，是通过内部挖潜来实现资源整合。”邓舸强调。

功能监管与减少审批

　　肖钢履任证监会以来，对减少行政审批下了很大的力气。

　　2月17日，证监会又在其官网上公布了现行的63项行政审批事项目录，并取消了三项行政审批事项。据悉，在剩下的63项审批事项中，包括与银监会、外汇局等部门共同审批的事项2项。

　　数据显示，2002年以来，证监会分批次共清理、取消了138项行政审批事项，总体取消下放力度较大。且按照部署，在此次3项取消的基础上，证监会还将在未来3年继续取消18项行政审批事项。

　　肖钢强调，对于清理后继续保留的行政许可事项，要做好评价工作，提出“去、留、改、并”的建议和意见，为深入推进行政审批制度改革提供决策依据。会机关和派出机构要开展许可事项自我评价，协会、交易所、投资者保护基金要组织开展社会评价，提出每个项目的保留、取消、调整、合并、下放的具体意见，并抓紧研究制定工作方案，认真组织落实。

　　对于狠抓行政审批的精简和功能监管的强调，正日渐成为肖氏监管的两大特征。

　　肖钢之前，大家对功能监管的概念似乎并不明确。可事实上，在尚福林担任证监会主席时开始，就在积极探索和完善功能监管模式，即依照金融稳定、审慎监管、市场行为、竞争监管几个功能领域划分而分别监管，同时根据金融集团的出现和金融产品的创新而做适当调整。肖钢上任之后，更是将其摆上了突出的位置。

　　2月21日的证监会新闻发布会上，邓舸就强调：“此次证监会机关部分内设机构职能调整，是根据党中央国务院关于深化机构改革和职能转变、进一步简政放权的要求，强化‘两维护、一促进’核心职责、大力推动监管转型的一项重要举措。而在机构调整过程中，贯彻的就是‘功能监管’和‘一事一管’的要求，旨在解决监管真空和监管重复等问题。”

　　相信未来，随着证监会机构改革大幕的正式拉开，功能监管为证券市场带来的影响将初现端倪。

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