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证监会暗示融资融券试点时间推迟

作者:商文 周翀

来源:华夏时报

发布时间:2008-12-17 10:24:00

摘要:证监会暗示融资融券试点时间推迟

 

    中国证监会副主席庄心一昨日在回答本报记者提问时表示,“证券公司融资融券试点在规则设计和准备工作中始终关注四个方面:一是积极,二是务实,三是周密,四是力求试点的进程和效果最优化。在这里面,对于最优化的考虑可能会对试点的时间形成一些影响。”

    昨日,庄心一出席了中国社科院主办的“改革开放30年国际学术研讨会”,并在发表演讲之后回答了本报记者关于融资融券试点进展的提问。

    在演讲中,庄心一回顾了证券公司的发展历程,并指出了证券公司发展的特点。他指出,证券公司通过多年的发展、实践和自我反思,结合研究吸取当前国际金融危机的教训,经营理念已经有了明显的转变。“必须始终坚持合规经营,必须准确把握自身定位,必须切实加强风险控制,必须持续强化成本管理,必须切实做到资本稳健”,已经成为全行业的共识。

    庄心一指出,在改革开放的大背景下,伴随着证券公司的诞生发展,对于证券公司的监管工作也经历了一个从分散到系统,由混业到分业,在实践中不断发展的过程。在此期间,各监管主体积极探索,认真总结,深化认识,完善规则,一步一步地推进了我国证券公司监管体制的建立和健全,推进了证券监管制度的建立和完善。

    庄心一说,通过监管实践,特别是经过前几年证券公司综合治理的严峻考验和深刻反思,证监会进一步深化了对有效监管的认识。这主要体现在六个方面:一是加强基础性制度的建设是有效监管的前提;二是严格执法,保持足够的监管压力是有效监管的核心;三是地方政府、有关部门和司法机关的协作配套是有效监管的保障;四是健全的公司治理和内控制度是有效监管的基础;五是确保监管信息的真实完整和风险量化监控是有效监管的关键;六是促进证券公司做大做强是有效监管的标志。

    庄心一表示,在长期实践、探索的基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成。一是独立的证券公司客户资产资管制度。目前,证券公司的客户资产,几乎都实现了第三方托管。这在制度上保证了客户资产的安全性、完整性,防止公司的风险扩张为客户的风险。

    证券公司要时刻保持忧患意识    

    时逢“改革开放三十年”之际,在昨日由中国社科院主办的“改革开放30年国际学术研讨会”上,中国证监会副主席庄心一在回顾了证券公司过去21年曲折的成长历程后,对其未来发展更是提出了“进一步提高核心竞争力,为中国资本市场改革开放和稳定发展作出新贡献”的殷切期望。

    在改革开放大背景下,中国经济开始了从计划体制向市场经济体制的转型。伴随着市场发展,中国证券业逐步孕育、成长起来。而证券公司则就是其中最具代表性的一类机构。

    庄心一感慨地指出,从第一家证券公司成立至今,证券公司的发展已经走过了21个年头。在这21年中,已经基本形成了一个相对完整现代金融行业形态,并在我国证券市场的开放和发展进程中,承担了重要职责,发挥了积极、不可替代的作用。

    伴随着改革开放的逐步深入,30年后的今天,中国已经成长为一个巨大的经济体,有必要也完全有能力建立起一个强大的资本市场,而强大的资本市场自然需要一个强大的证券行业。庄心一指出,这既是中国证券公司难得的发展机遇,也是其必须肩负的历史责任,和重大紧迫的现实课题。

    “应当看到,与承担这一历史责任的客观要求相比,目前证券公司在经营理念、管理水平、专业能力、服务质量和国际竞争力方面还存在明显的差距。复杂多变的挑战当中,证券公司前进的道路上还会遇到很多的困难和问题。”庄心一提醒。

    为此,庄心一要求,证券公司要进一步深化对机遇和挑战的认识,主动寻找自身的不足和问题,既要坚定做优做强的信心,又要时刻保持忧患意识,增强改革开放的紧迫感和不进则退的危机感。把提高核心竞争力作为下一步的主要任务。

    证券公司的核心竞争力可以概括为:第一,为客户投资,企业融资,资产定价和风险管理提供优质产品和高效服务的能力和实效。第二,持续维持资本市场有序运行的能力和实效。第三,促进资本市场创新发展,提高市场效率和完善市场功能的能力与实效。具体到各家证券公司,主要是经营管理,服务水准,风险防控,业务开拓和持续盈利等方面的比较优势。

    证券公司核心竞争力综合体现为,在我国市场体制内,牢固确立和始终保持自己不可替代地位。而提高核心竞争力才能够强化证券公司的功能作用,保持自己的健康发展态势,更好地服务于证券市场。

    庄心一表示,证券公司要提高核心竞争力,就必须坚持改革开放,坚持市场化取向,真正成为治理有效,风险可控,资本充足,诚信合规,专业精湛,服务优良的现代金融企业。

    “证券公司是改革开放的产物,是一个充满生机、充满活力的新兴行业。经过21年的探索发展,目前正站在新的发展起点上。”庄心一充满信心地指出,“可以相信,今后它会以更坚定的信念、更积极的态度、更坚韧的努力、更执着的追求,继续迈出坚定的前进步伐,为我国资本市场改革开放和稳定发展作出新的贡献。”(来源: 上海证券报)

 

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