又有“老鼠仓”曝光!公募副总泄露多只股票未公开信息,被罚款140万元
来源:华夏时报
发布时间:2024-11-29 14:12:53
华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 邱利 陈锋 北京报道
公募基金再现“老鼠仓”事件。日前,四川证监局公布了一则行政处罚决定书显示,基金经理李某彦利用职务便利获取未公开信息,明示、暗示他人从事相关交易。
不过,最终竹篮打水一场空,四川证监局决定,对李某彦责令改正,没收违法所得14.29万元,合计处以140万元的罚款,累计罚没154.29万元。
明示、暗示对方交易
11月27日,四川证监局发布公告表示,基金经理李某彦存在泄露未公开信息、明示暗示他人从事相关交易的违法行为。
处罚决定书显示,李某彦于2015年5月11日入职某基金管理有限公司,分别自2020年10月和12月起,担任公司所管理“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”的基金经理。
四川证监局指出,李某彦知悉其所管理的信澳基金组(前述2只公募产品)股票交易等未公开信息。2021年7月至2023年4月,他向张某程泄露了8只股票的未公开信息,包括迈得医疗、金一文化、洛阳钼业、太钢不锈、圣龙股份、中触媒、润禾材料、拓尔思等股票。
进一步的调查显示,2023年8月31日,李某彦向张某程泄露了2只股票的未公开信息,明示、暗示对方从事相关交易。张某程趋同交易金额共计240.74万元,趋同交易盈利14.29万元。
“基金经理利用职务之便和未公开信息,明示暗示他人趋同交易,不仅违反了职业道德和法律法规,而且会对基金公司和投资者造成负面影响。”河南泽槿律师事务所主任付建在接受《华夏时报》记者采访时表示,监管机构应该加强对基金从业人员的管理和监督,防止类似行为的发生。
累计罚没超150万元
针对上述行为,四川证监局决定,对李某彦责令改正,没收违法所得14.29万元,合计处以140万元的罚款,累计罚没154.29万元,再次给广大基金从业人员敲响警钟。
付建指出,李某彦为他人提供未公开信息、趋同交易240.74万元的行为,可以被视为“老鼠仓”行为。
“由于利益驱动,以及缺乏有效的监管机制,基金经理出现违法行为屡禁不止。”付建表示,为了遏制这类情况发生,监管机构需要加强监管力度,对违法行为进行严厉处罚,并提高违法成本,使违规者承担相应的法律责任。
对于影响方面,他进一步表示,基金经理违背职业操守,利用职务之便提供未公开信息,这种违法行为会对基金公司和投资者造成负面影响。首先,这会导致基金公司的声誉受损,影响投资者对基金公司的信任度。其次,这种行为会破坏股票市场公平竞争的原则,损害其他投资者的利益。此外,基金经理被处罚,还会影响基金公司的业绩和长期发展,因为违规行为会导致市场风险和监管风险增加。
谈及如何防范基金经理出现“老鼠仓”等违法行为。付建认为,基金公司应该建立健全的内部控制体系,加强对从业人员的管理和监督。加强信息披露和监管力度,确保信息公开透明,防止内部交易的发生。加强对从业人员的教育和培训,提高他们的职业道德和法律意识。建立完善的问责机制,严厉处罚违规行为,提高违法成本。
基金业绩表现惨淡
值得一提的是,行政处罚决定书中多个线索指向信达澳亚基金副总经理、基金经理李淑彦。
11月29日,信达澳亚基金公告称,公司副总李淑彦因个人原因离任,并卸任所有在管产品。
针对罚单内容,《华夏时报》记者11月29日电话联系了信达澳亚基金,工作人员表示,会将采访问题反馈给相关部门,但截至发稿未获得正面回复。
公开资料显示,信达澳亚基金成立于2006年,公司总部位于深圳,是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司,由信达证券与外方股东East Topco Limited共同持有公司股份,持股比例分别为54%、46%。截至今年三季度末,信达澳亚基金的资产管理规模达1019.96亿元,市场排名第59位。
李淑彦2015年5月加入信达澳亚基金,历任研究员、基金经理助理,现任副总经理、专户投资部总监兼研究咨询部负责人。截至今年三季度末,李淑彦旗下共有6只基金产品(AC份额合并计算),管理规模为37.29亿元。
从业绩来看,此案涉及的2只公募产品“信澳匠心臻选”和“信澳周期动力”,最新规模分别为19.06亿元、11.78亿元,截至11月28日,信澳周期动力混合C任职回报跌幅最大,为-24.81%,而信澳周期动力混合A、信澳匠心臻选的任职回报分别为17.14%和-3.63%。
据Wind投资经理指数(公募偏股)显示,截至11月28日,李淑彦近三年回报率为-39.32%,近两年为-19.15%,大幅跑输同期沪深300指数。而今年以来,李淑彦的回报率为-0.60%,沪深300指数则为13.87%。
责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶
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