A股迎来监管风暴！昔日东莞首富又“栽了”，曾被罚1.28亿元

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 邱利 陈锋 北京报道

证监会密集释放“零容忍”信号，今年来已有至少32家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。其中，易事特（300376.SZ）迎来“双罚”，公司及原董事长何思模均被立案调查，曾因操纵股价被罚1.28亿元的昔日东莞首富又“栽了”。

资本市场从业人员骞军法在接受《华夏时报》记者采访时表示，实际上信息披露等规则威力一直在，近年来执行力度更大、违规成本也在加大，但是许多企业的规范意识没提升起来。在全面注册制下，上市公司供给将加速，客观上迫使上市公司从被动迎合监管向主动加强自律转变。

A股迎来监管风暴

Wind数据显示，截至5月11日，今年以来已有至少47家上市公司披露了公司、大股东或董监高被证监会立案调查的相关公告，相比去年数量激增，同比增长近五成。

其中，涉嫌信息披露违法违规成了“重灾区”，多达32家，占比超过六成，包括易事特、特发信息、西陇科学、*ST红相、*ST大通、*ST辅仁等多家上市公司。

河南泽槿律师事务所主任付建在接受《华夏时报》记者采访时表示，上市公司应当依法履行信息披露义务，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整，跟据《证券法》第一百九十七条等法律也规定了对信息披露违规的处罚措施。上市公司信息披露违规会受到监管机构处罚，不仅会对公司的声誉造成影响，也会损害投资者的信任，并损害投资者的知情权等相关权益，还会影响资本市场的公平交易秩序。

骞军法指出，上市公司出现合规问题，是内外原因综合导致的。信披违规只是结果，源于治理能力的缺失，是上市公司内控不足的外在表现。大多数信披问题上市公司会导致估值下降或经营困难。当然，通过监管干预，上市公司也有可能改善治理、提升管理能力。

昔日东莞首富再遭调查

值得注意的是，在涉嫌信息披露违法违规被立案调查的上市公司中，易事特迎来“双罚”，公司及原董事长均被立案调查。

5月11日晚间，易事特披露的公告显示，公司及第一大股东扬州东方集团有限公司之控制人何思模，近日分别收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规。

受上述消息影响，5月12日，易事特股价大跌13.94%，最新市值约159亿元，Wind数据显示，截至今年一季度末，公司股东户数为10.37万户。

对于公司被立案调查一事，《华夏时报》记者12日多次电话联系了易事特，但均处于无人接听状态。

天眼查数据显示，何思模是易事特原董事长，目前是公司第一大股东的实控人。易事特坐落于广东省东莞市，由何思模一手创建，在公司上市之后，其身价也水涨船高。根据媒体报道，在福布斯2017华人富豪榜上，何思模曾以17亿美元（约合人民币118亿元）的资产成为东莞首富。

不过到了2018年，何思模因违法操纵股价被证监会开出1.28亿元的“天价”罚单。被罚之后，何思模于当年6月卸任易事特董事长、总经理，由其子何佳接棒上任公司新董事长。

全面注册制下监管趋严

今年以来，随着资本市场进入全面注册制时代，执法震慑力进一步强化，监管加大了对证券违法违规行为惩治力度，资本市场幕后“黑手”遭严打，上市公司信息披露、内幕交易、操纵市场、财务造假等方面的监管正持续趋严。

北京大成律师事务所合伙人肖飒告诉《华夏时报》记者，全面注册制之后，必然会激励更多企业跻身资本市场，将有大量地方国企上市。不过，有些企业职工对于信披不甚了解，或者理解还流于表面，高管对于资本市场的“红线”也没有深刻的认知。因此，要督促董监高人员加强学习相关法律法规，提高规范运作意识和水平，不断完善内部控制，尤其是对于信披并不熟悉的企业经营者。

付建律师指出，全面实施注册制降低了上市公司的财务门槛、也降低了上市申请和审核的时间成本，上市公司的数量会增多。因此，全面注册制下要更加强调发行人的信息披露责任，实行事后审核制度，这也意味着要落实更加严格的监管制度和退出机制，对信息披露义务的监管是其中重要一环。

由于上市公司涉嫌违法被调查，无辜蒙受损失的投资者能否进行索赔？付建表示，根据相关法律法规，上市公司因信息披露违法违规被证监局立案调查、接受行政处罚的，受损投资者可以向公司索赔挽回因此造成的投资损失，并可以向法院提起民事诉讼。

骞军法则表示，对于出现问题的公司，国家已有法定的行政、刑事和民事责任追责机制。不建议投资者一味追究所谓历史责任来维权。毕竟对于投资者而言，上市公司恢复发展能力，比上市公司终止经营更有利。

责任编辑：帅可聪 主编：夏申茶

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