冠军基金命悬一线:ChatGPT概念股提振业绩,袖珍规模随时清盘?
来源:华夏时报
发布时间:2023-03-03 08:28:28
华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 宋婕 陈锋 北京报道
今年来一个明显的现象是,绩优基金被“小而美”产品霸榜。Wind数据显示,截至3月1日,有53只主动权益基金今年来的收益超过15%,但从2022年四季度末规模数据来看,一半以上没有超过1亿元,更有19只的规模挣扎在清盘红线下,其中16只已经发布了资产净值低于5000万元的预警说明。
一边是优秀的业绩,一边则是因为规模过小面临清盘风险。这在基金规模过大会影响净值逐渐成为共识的当下,旱的旱死、涝的涝死。业内人士表示,规模的起色跟不上业绩的上涨,这历来是中小基金的痛,解决办法虽然也有,但天时地利人和一样都不能少。
冠军基金规模仅2000万元
截至3月2日,在2023年进行了30多个交易日后,有9只基金的收益超20%,特别是国新国证新锐上涨26.75%,成为目前的冠军基金。
国新国证新锐在去年末规模只有2067万元,是一只货真价实的“迷你基金”。该基金成立于2015年4月,运行近8年也只实现了25.10%的收益,比不上今年短短两个月的净值上涨。
从该基金2022年四季报的持仓来看,ChatGPT概念的龙头个股海天瑞声(688787.SH)是其第四大重仓股,持有1.80万股,仓位约5.2%,该个股今年来上涨262%,静态估算,将为基金带来的正收益为13.62%。
像国新国证新锐一样分享到海天瑞声上涨红利的基金很有限,去年四季度仅有三只基金持有,国新国证新锐持仓量是最多的,直接助其成为收益冠军。
基金经理张洪磊在去年四季报中表示,本基金主要在前期涨幅相对较小,仍在底部区域的计算机行业寻找投资标的,积极寻找预期差,注重自下而上的寻找优质个股机会,主要把握有α的可长期持有的个股机会,规避一致预期过高没有明显回调的高景气个股。
然而,该基金自2020年三季度起,规模已经连续十个季度不足5000万元,到了去年底净资产只有2067万元。公告显示,基金自2020年7月16日起存在连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情况。依据《公开募集证券投资基金运作管理办法》相关规定,管理人已向证监会报备。
16只绩优基金发预警
在19只基金中,除了发起式基金不适用,还有另外15只基金和国新国证新锐一样,公开进行了基金资产净值低于5000万元的预警说明,有的已经向证监会进行报备。走的最远的是东方区域发展和渤海汇金新动能主题,已经进行过召开持有人大会的公告。
通联数据显示,东方区域发展今年来的回报为22.14%,但截至2022年末,基金的总份额剩余1931.45万份,净资产规模仅1628.71万元,而且净资产已经连续60个交易日低于5000万元,触及了清盘的红线。去年四季报中提到,管理人已将此情况上报证监会并拟采取持续营销、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等措施。
东方基金在今年1月12日发布公告称,召开基金份额持有人大会,商议东方区域发展基金终止运作的议案。但2月23日,公司再次发布公告表示,截至2月8日权益登记日,该基金总份额为3617.69万份,参加本次会议的表决的基金份额不足一半,基金大会召开失败。这也意味着,基金暂时无需清盘。
东方基金对此表示,目前暂未有继续召开的安排和计划,后续是否继续召开,将根据基金实际运作情况来确定。
而渤海汇金新动能主题在去年四季报中表示,基金自2022年6月23日至2022年12月31日连续131个工作日基金资产净值低于5000万元,管理人的解决方案为:将不断完善已有持营方案,加大对本基金的持续营销。同时,2023年2月该基金以通讯方式召开持有人大会,目前结果尚未公告。
上海一位基金人士对《华夏时报》记者表示,这类公告和基金业绩无关,主要是某一时点基金规模不达标。
中小公司规模瓶颈
今年来业绩优秀,规模又挣扎在5000万元清盘红线下的19只基金,除嘉实信息产业外,全部来自于中小基金公司。而嘉实信息产业2022年12月刚成立,属于发起式基金,不受5000万元红线的制约。
私募排排网基金经理胡泊告诉《华夏时报》记者,今年的市场活跃度明显提升,尤其是小票活跃度更高,对于风格特征明显的中小公募基金来说是要抓住的机会。但他提示,今年收益率排在前列的基金多为迷你基金虽然是巧合,其面临的赎回压力和清盘压力是比较大的,普通的投资者要慎重参与。
19只基金所涉及的其中一家基金公司内部人士告诉《华夏时报》记者,规模的起色跟不上业绩的上涨,这历来是中小基金公司的痛,也是公司其他业绩还不错产品的通病。另外一方面是去年市场大环境不好,投资者的信心弱了很多。至于解决办法,目前业内的操作主要是找重点合作渠道做二次首发,找券商做券结改造,以及在互联网线上做重点推荐,但能不能解决清盘风险,没有人能给出肯定答案,只能说天时地利人和一样都不能少。如果可以找到合适的机构资金,那可能是最快的解决方式了。
编辑:严晖 主编:夏申茶
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