证监会：严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为｜快讯

文/王敬

2月24日，中国证监会公开对十三届全国人大五次会议第6178号建议的答复表示，《关于严厉打击风水盲测股市动向的建议》收悉，该建议对规范发布证券研究报告行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序具有较强的指导意义。

证监会表示，一贯重视对发布证券研究报告行为的监管，建立了基本完善的制度规则和监管机制，并持续强化日常监管执法，着力提升证券研究报告业务质量和合规水平；已聚焦“建制度”主线，建立健全研报业务规则体系；落实“零容忍”要求，持续打击研报违法违规行为；多措并举、形成合力，推动提高研报行业合规水平。

具体来看，在监管实践中，发现部分证券分析师、证券投资顾问利用天干地支、阴阳五行等理论对证券及证券市场走势进行分析、预测或提供投资建议服务，背离了发布证券研究报告独立、客观、公平、审慎的基本原则，违反了法律规定和相关执业规范。

证监会依法对违规证券公司及相关责任人员采取了行政监管措施，指导证券业协会对相关责任人员采取了自律监管措施，并督促相关证券公司内部严肃追责。在从严打击违法违规行为的同时，加强现场检查，向行业通报利用风水学说分析、预测股市的违规案例，重申、强调法规和监管要求，加强警示教育，净化行业生态。

下一步，证监会表示将从严落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》，持续加强发布证券研究报告监管执法和自律管理，严厉打击利用天干地支、阴阳五行风水学说预测股市等违规行为，维护市场秩序和投资者合法权益。

此外，证监会还将加强与公安司法、发改、市场监管等相关部门的沟通协调，发现利用发布研究报告业务编造、传播证券交易虚假信息、利益输送、操纵市场等违法行为的，区分不同情形，采取行政惩戒、依法移送司法机关追究刑事责任等方式，严厉打击证券违法犯罪活动。

编辑：徐芸茜

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