定增开年大戏揭幕：5家公司同日被拒，17家公司扎堆发预案

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 张玫 陈锋 北京报道

1月11日，铭普光磁、浙江世宝、振华科技、胜华新材、日辰股份5家公司齐发公告称，因申请材料不符合法定形式，证监会决定对非公开发行申请不予受理。有业内人士称，申请材料不符合法定形式或是保荐机构的原因。

允泰资本创始合伙人付立春告诉《华夏时报》记者，上述公司可能是递交的申请在内容、格式、递交流程和法定的程序等方面存在一定的问题，不过具体原因还不能明确，但可以推断这些申请文件在法定形式方面可能会有一些共通的问题。

同花顺数据显示，截至1月12日中午，开年以来，A股共计17家公司发布了定增预案，预计募资金额162.8亿元。

5家公司同收拒书

铭普光磁1月11日公告显示，近日公司收到《中国证监会行政许可申请不予受理通知书》。

公司表示，鉴于本次非公开发行将扩大公司主营业务产能，增强资金实力，提升公司的综合竞争力、持续盈利能力和抗风险能力，有利于公司的可持续发展，符合公司及公司全体股东的利益。公司将结合实际情况，协调各方，修改、补充和完善本次非公开发行申请材料，待相关工作完成后重新提交证监会审核，并及时履行信息披露义务。

2022年9月29日，铭普光磁发布《2022年度非公开发行A股股票预案》称，本次非公开发行募集资金总额不超过45500万元，扣除发行费用后的募集资金净额将用于如下项目：光伏储能和片式通信磁性元器件智能制造项目、车载BMS变压器产业化建设项目、安全智能光储系统智能制造项目、补充流动资金。

铭普光磁是网络领域内通信磁性元器件、通信光电部件等高新技术产品制造商。铭普光磁2022三季报显示，去年前三季度公司主营收入17.22亿元，同比上升2.84%；归母净利润5649.01万元，同比上升526.73%；扣非净利润3597.52万元，同比上升547.58%。

值得注意的是，2023年1月11日，还有浙江世宝、振华科技、胜华新材、日辰股份也发布了公告称，近日收到《中国证监会行政许可申请不予受理通知书》，证监会对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料不符合法定形式，决定对该行政许可申请不予受理。

多家公司也在公告中表示，公司将按照证监会的相关规定重新提交非公开发行A股股票的行政许可申请。

券商受质疑

有市场人士称，申请材料不符合法定形式或是保荐机构的原因，并有媒体猜测该保荐机构可能是广发证券。

1月11日，有网友在互动平台上询问广发证券：“市场有传言公司投行业务被取消，这是不是真的？”广发证券回复称：“截至目前，公司没有应披露而未披露的信息。”

《华夏时报》记者致电并发采访函向广发证券询问相关情况，截至发稿未收到回复。记者也致电致函联系了五家上市公司，截至发稿，未收到回复或被拒绝采访。

河南泽槿律师事务所付建律师对《华夏时报》记者表示，不符合法定形式是公司上报的材料内容不符合要求。之所以多家公司的定增材料不符合法定形式，主要是因为公司在上报定增材料的时候，可能出现缺少说明，缺少测算，或者没有对环境影响报告书进行审批等原因，导致申请材料不全不符合法定形式。证监会不予受理一方面可能是因为部分公司超过了规定期限，另一方面可能是因为保荐机构未履行保荐职责。

新年17家公司谋划定增

同花顺数据显示，截至1月12日中午，开年以来，A股共计17家公司发布了定增预案，包括金辰股份、天地源、城地香江、怡合达、高澜股份、呈和科技、永吉股份、中直股份、新强联、新黄浦、广生堂、中南建设、鑫铂股份、海默科技、丰原药业、富春环保、维信诺等公司，预计募资金额162.8亿元。

值得注意的是，此前多家上市公司定增缩水，其中，去年11月华创阳安发布非公开发行股票发行情况报告书称，根据投资者认购情况，公司本次非公开发行A股股票价格为5.8元/股，共计发行5.22亿股，合计募资约30.27亿元，相比原计划募资上限80亿元缩水约62%。

为什么会出现定增缩水情况？IPG中国首席经济学家柏文喜对《华夏时报》记者表示，定增一般在事先都已经有了意向投资者，并基本谈好了定增条件。定增大幅缩水，说明原有的意向定增对象对拟定增公司、行业或者定增事项改变了之前的判断与看法，这一般是在行业形势突转，或者原定增对象发生重大变故情况下才会出现的事情。

资深市场人士付学军对《华夏时报》记者表示，定增募集缩水，最大可能的原因是市场不认可，机构不愿为定增项目买单。

编辑：严晖 主编：夏申茶

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