热门标签

首页证券正文

严监管亮剑!财经大V旗下私募遭注销,知名量化私募被暂停备案6个月

作者:陈锋 张玫

来源:华夏时报

发布时间:2022-09-26 19:42:30

摘要:北京大学经济学院教授吕随启对《华夏时报》记者表示,私募基金“扶优限劣”严监管,一方面有利于呵护市场,维护市场稳定有效运行,保护投资者利益;另一方面可以规范基金公司的行为,有利于基金整个行业的长远发展。

严监管亮剑!财经大V旗下私募遭注销,知名量化私募被暂停备案6个月

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 陈锋 见习记者 张玫 北京报道

私募基金监管又“亮剑”。近日,中基协的一份《纪律处分决定书》显示,上海红墙泰和基金管理有限公司因未严格落实合格投资者审查要求,内控制度不健全,未按要求配合协会自律管理等问题,被采取“公开谴责、暂停受理私募基金备案6个月”的纪律处分措施。

此外,上海汉心景红投资、深圳乐创财富资本两家私募也在同日被公布处罚信息。另有56家私募管理人资格被注销,包括19家私募基金和37家失联私募基金。

北京大学经济学院教授吕随启对《华夏时报》记者表示,私募基金“扶优限劣”严监管,一方面有利于呵护市场,维护市场稳定有效运行,保护投资者利益;另一方面可以规范基金公司的行为,有利于基金整个行业的长远发展。

上海大学副教授、云通数科创始人巫景飞告诉《华夏时报》记者,当前由于股市下滑,私募基金压力较大。私募公司数量众多、分散,良莠不齐,加强监管对保护投资者利益是好事,长期看对行业发展也是有利的。

红墙泰和多项行为违规

《纪律处分决定书》显示,关于未严格落实合格投资者审查要求方面,红墙泰和发行管理私募基金产品“金湖AI对冲八期私募基金”,红墙泰和未要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明,未合理审慎地审查投资者是否符合合格投资者标准。

募集环节系私募基金产品设立运营的重要环节,红墙泰和对涉及募集业务的人员情况不能有效掌握管理,反映出公司内部控制制度存在较大缺陷。根据红墙泰和对协会的核查回复,曹某系其销售人员,主要职责为红墙泰和介绍客户,红墙泰和向其发放工资并缴纳社保,但并未为其建立保存人事档案,且对曹某与红墙泰和之间关系性质界定不清。

在协会自律检查过程中,就曹某是否为红墙泰和员工多次询问,直至协会出具相应证据,红墙泰和才予以认可,但此后回复口径仍前后不一,且未能给出合理解释,严重影响了自律检查效率。检查对象应当积极配合自律管理,按要求真实、准确、完整提供检查材料及信息。

红墙泰和提出申辩意见称,确有投资者资产或收入证明提供不全的情况,但不是公司主观意愿。

中基协认为,红墙泰和辩称因客户不愿提供有关证明而仅取得了专项承诺,对投资者资质的审查流于形式,实际上也未起到审查效果,未达到合理审慎的要求,其申辩意见不能成立。

私募排排网及天眼查数据显示,上海红墙泰和基金管理有限公司成立于2013年, 是北京崇华资本管理合伙企业成员, 是一家以从事商务服务业为主的企业,管理规模在20亿元-50亿元,核心人物为郑玉峰、邓涛。此外,郑玉峰还持有北京金湖无量科技有限公司、北京银湖无量科技有限公司两家公司股份。

3家私募同时被罚

在知名量化私募红墙泰和被罚的同时,上海汉心景红投资、深圳乐创财富资本也遭到中基协处罚。

具体来看,上海汉心景红投资管理有限公司因存在管理人登记信息与实际情况不符问题,被中基协处以“公开谴责,并要求其限期改正”处罚措施。

其违规行为主要有两方面,一是公司在登记法律意见书中报告的风控经理孙大伟实际从未聘用过;二是公司高级管理人员景一的学历、工作履历与实际情况不符。

深圳乐创财富资本管理有限公司因未按要求配合行政监管且不配合协会自律检查,未向协会报告重大事项且未变更登记备案信息两项,被中基协“撤销乐创财富私募基金管理人登记”。

《纪律处分决定书》显示,深圳证监局曾通过电话、短信等多种方式要求乐创财富高管钟浩翰到监管部门接受约谈以配合调查取证,但钟浩翰均未履行配合监管义务。据查,本次约谈通知发布后,钟浩瀚逾期多日方才接受约谈。此外,协会根据检查需要曾向乐创财富发送核查通知,但乐创财富始终未予回复。

而关于未向协会报告重大事项且未变更登记备案信息,乐创财富控股股东及实际控制人均已发生变更,乐创财富前任合规风控负责人也已于2019年办理完成强制离职手续,以上情况均未向协会报告,且未更新登记备案信息。乐创财富还未按要求按时提交经审计的年度财务报告,截至目前,信息报送异常情形已经超过一年未整改。

此外,协会私募基金管理人分类公示信息显示,乐创财富从业人员仅有1人,根据深圳证监局的说明,乐创财富已无运营人员。乐创财富已不能持续符合《私募基金管理人登记须知》规定的条件。

56家私募管理人资格被注销

中基协近日还公告注销了56家私募管理人资格。其中包括上海览领资产管理有限公司等19家期限届满未提交专项法律意见书的私募基金,以及义乌睿裕资产管理有限公司等37家失联私募基金。

111.png

444.png

私募为何会出现失联现象?巫景飞对《华夏时报》记者表示,私募失联的原因很多,例如私募因业绩下行,可能有私下承诺或对赌行为,无法兑现等等。

中基协数据显示,上海览领资产是财经大V徐晓峰旗下的私募公司,于2006年4月17日成立,2015年9月2日完成登记备案。私募排排网数据显示,该私募公司管理规模在0-5亿元,目前旗下产品已全部清算。

2022年7月1日,证监会官网一则信息显示,徐某(徐晓峰)因涉嫌在微博、直播间发布虚假投资平台广告信息、忽悠投资者在黑平台交易50ETF期权,已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。


编辑:严晖 主编:夏申茶

查看更多华夏时报文章,参与华夏时报微信互动(微信搜索「华夏时报」或「chinatimes」)