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10月1日起央企将设首席合规官!全面参与重大决策,加强央企合规管理

作者:张琪

来源:华夏时报

发布时间:2022-09-21 19:50:38

摘要:《办法》是在总结中央企开展合规管理实践的经验上对中央企业强化合规管理提出的新要求和新目标。为有力促进新目标的实现,《办法》明确要求中央企业设置首席合规官,从组织层面对中央企业强化合规管理提供了保障,并通过制度化的方式确定下来,将为推动中央企业开展更加权威、专业、和独立的合规管理工作。”

10月1日起央企将设首席合规官!全面参与重大决策,加强央企合规管理

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 张琪 徐芸茜 北京报道

当前,中央企业正在推进对标世界一流管理提升行动,设立首席合规官成为评估企业合规管理水平的重要指标之一。

国务院国资委官网日前印发《中央企业合规管理办法》(下称《办法》)指出,中央企业应当结合实际设立首席合规官,不新增领导岗位和职数,由总法律顾问兼任,对企业主要负责人负责,《办法》自10月1日起施行。

国务院国资委机械工业经济管理研究院协同创新中心主任宋嘉对《华夏时报》记者表示:“央企设立‘首席合规官’是建设世界一流企业又一务实举措,是促进决策科学化、民主化的重要保障,是加强合规管理、防范经营风险的有效机制。通过建立机制、打造体系、梳理流程、规范审批程序等一系列有效措施,共同面向未来进一步夯实基础、锻造长板。”

“《办法》是在总结中央企开展合规管理实践的经验上对中央企业强化合规管理提出的新要求和新目标。为有力促进新目标的实现,《办法》明确要求中央企业设置首席合规官,从组织层面对中央企业强化合规管理提供了保障,并通过制度化的方式确定下来,将为推动中央企业开展更加权威、专业、和独立的合规管理工作。”中国贸促会全国企业合规委丁继华对《华夏时报》记者表示。

设立首席合规官

对于即将设立的首席合规官一职,国务院国资委副主任翁杰明要求“必须要做、并且一定要做好”。

“合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施,是新形势下持续健全公司治理,确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。”翁杰明指出,“中央企业要将首席合规官作为关键人物,全面参与重大决策,确保管理职责到位;把合规审查作为关键环节,加快健全工作机制,确保流程管控到位;聚焦关键领域,扎实做好“三张清单”,确保风险防范到位;将风险排查作为关键举措,坚持查改并举,确保问题整改到位;把强化子企业合规作为关键任务,通过信息化手段加强动态监测,确保要求落实到位。”

事实上,央企合规化早已是近几年企业的发展趋势。丁继华对《华夏时报》记者表示:“2018年,国务院国资委发布的《中央企业合规管理指引(试行)》(下称《指引》)。当时在起草《指引》时,专家们就对在中央企业中设置首席合规官进行了讨论,最后没有将首席合规官的写入到《指引》中,其中一个重要原因是,中央企业合规管理工作才刚起步,加之中央企业的高级管理人员受一定数量的限制,于是将这个职位交由分管的副总或总法律顾问来担任了。有的中央企业在落实《指引》时,主动设置了首席合规官,有力地推进了合规管理工作,取得了很好的效果。”

为进一步提升中央企业合规管理水平,此次国资委发布的《办法》直接明确了中央企业强化合规管理的新要求和新目标。丁继华指出,《办法》是在总结中央企开展合规管理实践的经验上对中央企业强化合规管理提出的新要求和新目标。为有力促进新目标的实现,《办法》明确要求中央企业设置首席合规官,从组织层面对中央企业强化合规管理提供了保障,并通过制度化的方式确定下来,将为推动中央企业开展更加权威、专业、和独立的合规管理工作。

“2018年是中国企业强化合规管理的元年,2022年则是中央企业合规管理强化年。”丁继华对《华夏时报》记者表示。

央企重大决策流程发生改变

10月1日之后,央企设立首席合规官,企业的经营管理流程也将发生改变,首席合规官成为关键一环。

《办法》中提出,中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程,重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见;业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等,定期对审查情况开展后评估;中央企业应当建立违规问题整改机制,通过健全规章制度、优化业务流程等,堵塞管理漏洞,提升依法合规经营管理水平;中央企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题,或者发现违规问题存在失职渎职行为,给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。

“设立首席合规官对中央企业的发展将带来多方面的改变。”丁继华指出,首先,首席合规官将以权威的领导力牵头开展合规管理工作,从而使得中央企业合规管理工作更加高效;其次,首席合规官可以独立方式向主要负责人负责和向董事会汇报合规管理工作,从而使得中央企业合规管理工作更加有效;此外,首席合规官将以明确的责任开展合规审查,在重大决策事项上发表合规审查意见并签字,对决策事项的合规性提出明确意见,使得中央企业的经营管理更加规范。同时,首席合规官以专业的方式牵头应对重大合规风险事件或合规事件,使得合规危机应对更有成效。

行稳方能致远,央企的每一个重大决策意见都关乎着国家经济的发展。宋嘉对《华夏时报》记者表示:“央企设立‘首席合规官’是建设世界一流企业又一务实举措,是促进决策科学化、民主化的重要保障,是加强合规管理、防范经营风险的有效机制。通过建立机制、打造体系、梳理流程、规范审批程序等一系列有效措施,共同面向未来进一步夯实基础、锻造长板。”

责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳

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