“关键少数”强监管进行时！北交所百亿“二哥”董事长被立案调查，定增计划暂停

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 王兆寰 北京报道

8月19日，继贝特瑞后，北交所上市公司连城数控(835368.BJ)对外发布公告称，实际控制人、董事长李春安因涉嫌证券市场内幕交易，证监会决定对其立案调查。

值得注意的是，北交所第一时间向公司发出问询函，询问该事件对公司经营以及后续增发产生的影响。

连城数控回复称，经李春安确认，其涉嫌内幕交易标的并非本公司股票，也不涉及北交所其他公司股票。目前其被立案调查未影响其在公司正常履职。公司日常经营管理由公司高管团队负责，目前公司生产经营工作秩序正常，各项业务稳步推进。

不过，公司增发会受到影响。公司称，目前暂不符合相关法规中向特定对象发行股票的条件。目前，公司股票发行所涉募投项目正根据实际进度安排正常开展，公司将通过以自有资金、自筹资金先行投入的方式解决募投项目的资金需求，尽可能保障各募投项目建设进度不受影响。

李春安也明确表示，如公司生产经营存在相关资金需求，其个人将以无息借款的方式为公司提供财务资助。

涉嫌内幕交易

连城数控致力于光伏及半导体行业发展，是提供晶体材料生长、加工设备、关键辅材及核心技术等多方面支持的集成服务商。截至8月19日，公司二级市场股价为80元/股，市值为186亿元，仅次于贝特瑞，位居北交所第二。

北交所问询函称，李春安涉嫌内幕交易标的是否为公司股票或者北交所其他公司股票，以及该事件对公司产生的影响。

同时，要求核实公司对前述事项的知悉时点，说明是否存在未及时履行信息披露义务及内幕信息提前泄露等情形。

对此，公司公告称，收到问询函后，公司董事会及管理层高度重视，立即组织相关人员对问询函提出的问题进行逐项确认并回复。

8 月 19 日，公司收到李春安通知，获悉其收到了中国证券监督管理委员会出具的《立案告知书》。公司已在获悉前述事项时严格控制内幕信息知情人范围，并于当日及时履行信息披露义务，不存在未及时履行信息披露义务及内幕信息提前泄漏的情形。

连城数控表示，李春安现为公司实际控制人，并任公司董事长一职，目前其被立案调查未影响其在公司正常履职。公司拥有完善的治理结构及内部控制机制，公司股东大会、董事会将按照《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》相关制度的规定规范运作。

董事长李春安被立案调查不会对公司生产经营、规范运作、重大事项决策等方面产生重大影响。公司将持续关注该事项后续进展情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。

8 月 2 日，连城数控披露了《2022 年第一次临时股东大会决议公告》，审议通过向特定对象发行股票相关议案。

问询函特别询问了董事长李春安被立案调查是否影响公司股票发行事项的正常推进？公司拟采取的应对措施？

公司回复表示，李春安现为公司实际控制人，并任公司董事长一职，目前因其被证监会立案调查，故公司暂不符合相关法规中向特定对象发行股票的条件。

公司正在积极探讨相关方案以消除前述事项对公司股票发行影响，同时公司也将根据该事项后续的处理进展情况确定股票发行事项的相关安排。

“关键少数”强监管

上市公司实际控制人、董监高等“关键少数”在公司发展壮大中发挥着重要作用。北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

据《华夏时报》记者了解，北交所近期采取了一系列提高“关键少数”合规意识的举措。一是开展系列合规培训。北交所公司监管部门专门组织会议讲解资本市场法规和重大违法违规案例，特别是对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕交易防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。

二是发挥承诺约束作用。北交所组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，要求严格遵守各项法律法规及规章制度，诚实守信、勤勉尽责，提高合规意识，强化自我约束，对于违反承诺的依法依规处理。

三是上好“监管第一课”。上市当天北交所公司监管部门即会组织“监管第一课”，及时向企业“关键少数”传递监管要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批持续开展业务培训，系统讲解上市公司监管规则。

同时，北交所也编写了上市公司常见合规问题提醒手册，总结业务办理、信息披露、股份回购、股权激励等专项业务的易错点，发送公司及保荐机构，对市场主体进行事前提醒。

四是强化公众投资者监督。北交所常态化组织公司年报业绩说明会，要求公司董事长、总经理等“关键少数”亲自“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。研究构建上市公司投资者关系互动平台，便于投资者与公司的互动交流和信息获取，提升投资者参与公司经营决策的积极性，强化公众投资者监督。持续组织“上市公司走近投资者”活动，加强上市公司与投资者的沟通交流，提高上市公司透明度。

新三板资深评论人、北京南山投资创始人周运南在接受《华夏时报》记者采访时表示，从近期北交所上市公司一系列违规现象来看，部分上市公司大股东、高管团队确实存在证券法律意识欠缺、合规意识淡薄的现象，所以加强对上市公司“关键少数”的监管正当时，管好“关键少数”就是从源头抓起、把核心管住、以点催面，有效地提高上市公司的规范运营，促进企业高质量发展。

《华夏时报》记者进一步获悉，下一步北交所还将持续强化“关键少数”监管，牢牢守住风险底线。加强“关键少数”行为监管，特别是公司对外投资、控股股东股权质押、二级市场交易等，防范资金占用、违规担保、内幕交易等情形的发生。

重点关注“家族化”“一人兼多职”的公司，聚焦重大事项决策程序，防范公司内部控制失效；加强科技监管，在科技监管系统中增加“关键少数”监管画像模块，提高风险发现能力，及时应对和处置。

北交所还将加大对“关键少数”的严重违规行为的处罚力度，加强与行政监管的衔接，触及立案标准的及时移送立案，追究行政或者刑事责任。

编辑：严晖 主编：夏申茶

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