东北证券：全方位构建投资者教育长效机制

“三年前我买了东北证券第一只基金，此后就成了东北证券忠实客户，除了信赖他们的专业，很重要的原因是我能感受到贴心的服务，作为中小投资者，我很有安全感。”东北证券客户杨女士称。

众所周知，我国资本市场拥有全球规模最大、交易最活跃的投资者群体，而其中占绝大部分的中小投资者抗风险能力和自我保护能力较弱，因此加强投资者教育，保护广大投资者的合法权益，既是资本市场践行初心使命的内在要求，也是金融机构的重要责任和担当。作为运营国家级投资者教育基地的证券金融机构，东北证券凭借独具特色的投教服务长效机制，在吉林地区获得了广大投资者信赖。

理论先行 持续提升服务水平

据了解，多年的投教工作中，东北证券注重“理论先行”，以投教服务主题理念为指导，有的放矢开展相关工作。与此同时，在吉林证监局、吉林省证券业协会的统筹指导下，东北证券自成立以来积极响应号召，其投教基地以“公益·教育·服务”为主题理念持续开展投教工作，以教育为中心，以服务为手段，不断推进投资者教育与保护的广度和深度。2016年3月，东北证券投教基地获得首批国家级投资者教育基地称号。

在吉林证监局的指导下，东北证券结合近年投教实践探索出“投资者教育闭环管理体系”，将投教工作划分为热点分析、客户画像、靶向定位、精准实施、综合评估、持续优化六个主要环节，形成完整闭环。以此为指导，东北证券逐渐打造出一套完整成熟的投教服务标准化工作体系，为全面提升服务水平夯实了基础。

此外，东北证券投教基地始终坚持“以投资者为中心”，关注投资者的所需所求，想投资者所想，解投资者所难，让投教服务成为联系证券公司与广大投资者的又一纽带，成为证券公司履行社会责任，全心全意服务广大投资者的有力途径。

精耕质量 打造投教服务品牌

不论是金融知识还是投资理念，都需要投教产品作为载体提供给广大投资者。多年来该司始终关注开发优质投教产品，例如丰富投教产品体系，积极开发视频、动画、音频、漫画、图片、软文、实体绘本等多种展示形式，打造品牌化、系列化的投教产品池，满足投资者多元化的需求；创新投教产品形式，将枯燥的金融知识加以通俗化的表达，借助高新技术及互联网思维，丰富展现手法；精耕投教产品质量，培养精英投教团队，持续开发优质投教产品。

目前，东北证券在打造投教服务品牌方面已初见成效，投教产品体系初具规模。投教创新方面，东北证券开发“悦读”数智化投教资讯平台，创建“投资者陪伴式成长的新生态”。一是优化投教资讯，365天出品不间断；二是利用AI算法实现数智化精准投教；三是通过新媒体矩阵引流，构建立体化场景模型；四是利用分享形成人脉裂变，流量锁定，拓展投教服务受众；五是实现可视化闭环管理，全流程管理投教工作品质。“悦读”数智化投教资讯平台的运用，帮助东北证券实现“让专业触手可及，让投教精准贴心”，有效增强投资者的获得感。

精耕质量方面，东北证券原创投教产品已连续多年在上交所、深交所举办的评选中荣获奖项，投教文创产品《三十而理》荣获2020年度全国投教动漫大赛最佳文创奖；撰写的投教文章《理财，为了更好的消费》，于2021年春节期间通过新华网平台发布，获得百万群体投资者关注；编写的《成长的礼物——揭开金钱的神秘面纱》注音版青少年财商教育读本广受青少年投资者好评。

同频共振 聚力打造投教巨轮

为推动投教服务纵深发展，东北证券高度重视开展合作，一方面依托投教基地，积极参与配合监管部门开展投教活动；另一方面与中证中小投资者服务中心、沪深证券交易所、全国各辖区行业协会等机构联动合作，与金融机构、投教基地等业界同行凝聚合力、精准发力，创新优化投教工作机制，联合举办特色投教主题活动，以点带面激活各地投资者树立风险防范意识。自2019年“5·15全国投资者保护宣传日”设立以来，东北证券已连续三年积极参与吉林证监局开展的“心系投资者，携手共行动”主题活动，将城市轨道交通中心枢纽站、城市公交主干线路打造成投教宣传的中心站、主题线，提升活动影响力；走进社区，面向中老年人开展防非宣传；录制电视、广播节目，拓展活动受众群体，多维度、全方位打造投资者保护的盛宴。

近年来，东北证券积极响应中国证监会“推动投资者教育纳入国民教育体系”号召，依托投教基地，以“舞动校园”为主题，联合学校探索投资者教育长效机制。目前，东北证券投教基地已将校企合作范围从高等院校，拓展为小学、初中、高中、大中专院校、高等院校全覆盖的完整体系。校企合作模式涵盖培训课程、知识竞赛、模拟体验等在内的复合型合作模式。基地撰写的金融知识课程已纳入部分合作院校选修课程体系，投教骨干获聘成为签约讲师，初步形成常态化合作机制，打造立足高校、特色鲜明、服务师生、辐射社会的投教服务平台。

同时，东北证券充分发挥桥梁纽带作用，积极搭建上市公司与广大中小投资者间的沟通平台，联合上海证券交易所持续推出“中小投资者走进上市公司”系列活动，让投资者与上市公司零距离接触，提升其股东权利意识。

“投资者教育是一项长期性、基础性工作，未来我们将继续依托投资者教育基地，充分发挥桥梁纽带作用，联合监管机构、交易所、地方政府、上市公司、金融机构、媒体等各方主体，持续履行社会责任，构建覆盖全市场的体系化投资者教育和保护大格局，助力构建清朗金融环境。”东北证券投教基地相关负责人表示。

编辑：程阔

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