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ST柏龙因部分董事违规担保4.7亿,公司及实控人均被立案调查,股民索赔已可预登记

作者:刘鹏

来源:华夏时报

发布时间:2021-07-22 19:51:30

摘要:2021年4月30日ST柏龙披露《2021年第一季报报告》,当期实现营业总收入4204.39万,同比下降79.4%,降幅较去年同期扩大;实现归母净利润-1627.65万,上年同期为5654.6万元,未能维持盈利状态。

ST柏龙因部分董事违规担保4.7亿,公司及实控人均被立案调查,股民索赔已可预登记

刘鹏

ST柏龙因部分董事违反规定程序,将公司4.7亿元银行理财产品为他方借款提供质押担保,海口联合农村商业银行已划扣1.2亿元理财资金,并冻结剩余3.5亿元理财产品,主要责任人陈伟雄、陈娜娜曾承诺以自有资产4.7亿元进行弥补,但截止目前仍未履行,公司正通过司法手段解除担保责任,向银行追偿划扣资金,维护公司及全体股东利益。

一、被证监会立案调查后,再收多份监管函,叠加实施其他风险警示

ST柏龙于2021年3月18日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(编号:稽总调查字210421号),因公司涉嫌信息披露违法违规,中国证监会决定对公司立案调查。由于本案还在调查阶段,针对ST柏龙具体的信息披露违法事实,还要等正式的行政处罚决定书下发才能明确。

近期深交所对公司下发《监管关注函》要求公司说明,违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保,占公司最近一期经审计净资产的19.35%,且未能在2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项的进展。该事项触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形,此外公司因最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告,公司股票已于2021年4月30 日(星期五)开市起叠加实施其他风险警示,股票交易日涨跌幅限制为5%。

中国证监会对ST柏龙(002776)下发《调查通知书》(编号:稽总调查字210421号),具体索赔区间待正式行政处罚下发后才能明确,暂定区间为2021年3月18日(含当天)之前买入,并在2021年3月19日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者可发送姓名、股票名称、电话发送邮件到 suopeibao@126.com,或关注“股民索赔宝”公众号参加索赔。

二、实控人早于公司被立案调查,调查结果尚未出炉,先收监管警示

ST柏龙实控人陈伟雄、陈娜娜于2020年11月4日收到中国证监会《调查通知书》(编号:稽总调查字200519号、稽总调查字200518号),因其涉嫌操纵公司股价,被立案调查。公司于2021年3月18日收到中国证监会《调查通知书》,因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。以上立案调查虽尚未结案,但违规行为已基本确定,股民索赔可关注股民索赔宝公众号进行登记。

2021年5月11日,ST柏龙发布了《关于再次延期回复深圳证券交易所关注函的公告》,公告显示公司于2021年4月15日收到深圳证券交易所下发的《关于对广东柏堡龙股份有限公司的关注函》(公司部关注函【2021】第175号),应于2021年4月22日将有关说明材料报送公司管理部并对外披露,同时抄送广东证监局上市公司监管处。经向深交所申请,公司延期至2021年5月11日前予以回复并对外披露,但公司再次申请延期直至5月13日。

次日公司又发布了《关于收到中国证监会广东监管局警示函的公告》称,相关责任人员收到《行政监管措施决定书》([2021]22号),公司和陈伟雄、陈娜娜、黄莉菲、贝继伟、李义江、王琦、江伟荣被采取出具警示函的行政监管措施,其中已认定多项违规问题:对外担保未履行审批程序及披露义务、对外提供财务资助未履行审批程序及披露义务、未及时披露大额募集资金被银行划扣事项、违规使用募集资金补充流动资金、控股股东、实际控制人未及时将股票质押信息告知上市公司并披露。

值得一提的是,公司监事会主席胡秋女士已无法履职,公司近日未能与胡秋女士取得联系,已无法履行公司第三届监事会监事、监事会主席职务。深交所已就此事下发问询函,多次延期后公司作出回复,两次监事会系监事杨翠华,受监事会主席胡秋口头委托,代其召集监事会及行使投票权,胡秋签字文件为本人留存签字页,会议真实召开,文件真实有效。

三、公司业绩急转直下,内部控制存缺陷

广东柏堡龙股份有限公司是由柏堡龙有限整体变更设立的股份公司,于2009年4月9日在揭阳市工商局办理了工商登记手续,是一家专注于服装设计,同时根据客户要求对设计款式提供配套组织生产的企业。截至2021年3月31日,公司总股本为5.38亿股(已实现A股全流通),总市值约20.77亿,股东人数为3.87万户,人均流通股数约为1.39万股。近年来公司股价继续下跌,5月20日更是一度触及2.03元/股的历史新低,日终收盘价为2.07元/股。

2021年4月30日ST柏龙披露《2021年第一季报报告》,当期实现营业总收入4204.39万,同比下降79.4%,降幅较去年同期扩大;实现归母净利润-1627.65万,上年同期为5654.6万元,未能维持盈利状态,亏损原因系部分服装品牌客户的市场战略调整,服装订单量不断下降,对经营业绩影很大,目前正在进行经营调整,公司在服务好现有客户的前提下积极开拓新的客户,预计后期销售订单将有所增加。而2020年年度报告经审计被出具保留意见也是不争的事实,审计机构认为公司财务报告内部控制存在重大缺陷,与之相关的内部控制执行失效,如何尽快完成整改,公司还有很长的路要走。

(本文由上海沪紫律师事务所主任刘鹏律师供稿,不代表华夏时报立场。刘鹏律师,从业经验14年,主要执业领域为金融商事领域,擅长办理证券虚假陈述责任纠纷。)

刘鹏律师团队联系方式

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责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳

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