ST柏龙因部分董事违规担保4.7亿，公司及实控人均被立案调查，股民索赔已可预登记

刘鹏

ST柏龙因部分董事违反规定程序，将公司4.7亿元银行理财产品为他方借款提供质押担保，海口联合农村商业银行已划扣1.2亿元理财资金，并冻结剩余3.5亿元理财产品，主要责任人陈伟雄、陈娜娜曾承诺以自有资产4.7亿元进行弥补，但截止目前仍未履行，公司正通过司法手段解除担保责任，向银行追偿划扣资金，维护公司及全体股东利益。

一、被证监会立案调查后，再收多份监管函，叠加实施其他风险警示

ST柏龙于2021年3月18日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：稽总调查字210421号），因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案调查。由于本案还在调查阶段，针对ST柏龙具体的信息披露违法事实，还要等正式的行政处罚决定书下发才能明确。

近期深交所对公司下发《监管关注函》要求公司说明，违规将4.7亿元银行理财产品为供应商借款提供质押担保，占公司最近一期经审计净资产的19.35%，且未能在2021年4月6日前妥善解决违规对外担保事项的进展。该事项触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形，此外公司因最近一年被出具否定意见的内部控制鉴证报告，公司股票已于2021年4月30 日（星期五）开市起叠加实施其他风险警示，股票交易日涨跌幅限制为5%。

中国证监会对ST柏龙（002776）下发《调查通知书》（编号：稽总调查字210421号），具体索赔区间待正式行政处罚下发后才能明确，暂定区间为2021年3月18日（含当天）之前买入，并在2021年3月19日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者可发送姓名、股票名称、电话发送邮件到 suopeibao@126.com，或关注“股民索赔宝”公众号参加索赔。

二、实控人早于公司被立案调查，调查结果尚未出炉，先收监管警示

ST柏龙实控人陈伟雄、陈娜娜于2020年11月4日收到中国证监会《调查通知书》（编号：稽总调查字200519号、稽总调查字200518号），因其涉嫌操纵公司股价，被立案调查。公司于2021年3月18日收到中国证监会《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。以上立案调查虽尚未结案，但违规行为已基本确定，股民索赔可关注股民索赔宝公众号进行登记。

2021年5月11日，ST柏龙发布了《关于再次延期回复深圳证券交易所关注函的公告》，公告显示公司于2021年4月15日收到深圳证券交易所下发的《关于对广东柏堡龙股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2021】第175号），应于2021年4月22日将有关说明材料报送公司管理部并对外披露，同时抄送广东证监局上市公司监管处。经向深交所申请，公司延期至2021年5月11日前予以回复并对外披露，但公司再次申请延期直至5月13日。

次日公司又发布了《关于收到中国证监会广东监管局警示函的公告》称，相关责任人员收到《行政监管措施决定书》（[2021]22号），公司和陈伟雄、陈娜娜、黄莉菲、贝继伟、李义江、王琦、江伟荣被采取出具警示函的行政监管措施，其中已认定多项违规问题：对外担保未履行审批程序及披露义务、对外提供财务资助未履行审批程序及披露义务、未及时披露大额募集资金被银行划扣事项、违规使用募集资金补充流动资金、控股股东、实际控制人未及时将股票质押信息告知上市公司并披露。

值得一提的是，公司监事会主席胡秋女士已无法履职，公司近日未能与胡秋女士取得联系，已无法履行公司第三届监事会监事、监事会主席职务。深交所已就此事下发问询函，多次延期后公司作出回复，两次监事会系监事杨翠华，受监事会主席胡秋口头委托，代其召集监事会及行使投票权，胡秋签字文件为本人留存签字页，会议真实召开，文件真实有效。

三、公司业绩急转直下，内部控制存缺陷

广东柏堡龙股份有限公司是由柏堡龙有限整体变更设立的股份公司，于2009年4月9日在揭阳市工商局办理了工商登记手续，是一家专注于服装设计，同时根据客户要求对设计款式提供配套组织生产的企业。截至2021年3月31日，公司总股本为5.38亿股（已实现A股全流通），总市值约20.77亿，股东人数为3.87万户，人均流通股数约为1.39万股。近年来公司股价继续下跌，5月20日更是一度触及2.03元/股的历史新低，日终收盘价为2.07元/股。

2021年4月30日ST柏龙披露《2021年第一季报报告》，当期实现营业总收入4204.39万，同比下降79.4%，降幅较去年同期扩大；实现归母净利润-1627.65万，上年同期为5654.6万元，未能维持盈利状态，亏损原因系部分服装品牌客户的市场战略调整，服装订单量不断下降，对经营业绩影很大，目前正在进行经营调整，公司在服务好现有客户的前提下积极开拓新的客户，预计后期销售订单将有所增加。而2020年年度报告经审计被出具保留意见也是不争的事实，审计机构认为公司财务报告内部控制存在重大缺陷，与之相关的内部控制执行失效，如何尽快完成整改，公司还有很长的路要走。

（本文由上海沪紫律师事务所主任刘鹏律师供稿，不代表华夏时报立场。刘鹏律师，从业经验14年，主要执业领域为金融商事领域，擅长办理证券虚假陈述责任纠纷。）

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