未按规定披露资金占用及共同借款事项，ST华鼎及15名责任人员拟被证监会处罚，股民索赔登记启动

刘鹏

6月28日晚间，ST华鼎发布公告称公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚及市场禁入事先告知书》，至此，ST华鼎涉嫌信息披露违法违规一案，已经证监会调查完毕。

一、未及时披露关联方资金占用及共同借款事项，ST华鼎拟被证监会顶格处罚

ST华鼎于2019年12月26日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(浙证调查字2019426号)，称因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司进行立案调查。

2021年6月28日，公司收到中国证监会浙江监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(浙处罚字[2021]13号)，证监会查明公司存在两大违法事实：（1）2018 年至 2019 年关联方非经营性资金占用累计发生额14.97亿元，余额5.9亿元。其中，2018年累计发生额9.19亿元，期末余额 1,160万元，占公司当期净资产的比例分别为 15.82%、0.2%；2019年累计发生额5.78亿元，期末余额5.9亿元，占公司当期净资产的比例分别为 12.66%、12.92%。上述关联方非经营性资金占用未按规定履行临时披露义务，亦未在2018年年度报告中如实披露；（2）2019年5月9日，三鼎集团以员工骆某有名义与张某春签订借款合同，向其借款1.59亿元。2019年8月8日，华鼎股份与张某春签订补充协议，约定华鼎股份为该笔借款的共同借款人，协议有华鼎股份公章、丁尔民印章。华鼎股份未按规定履行临时披露义务。

根据证监会认定的上述违法事实，于2018年1月1日至2019年8月30日期间买入，并在2019年8月31日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者可发送姓名、股票名称、电话发送邮件到 suopeibao@126.com，或关注“股民索赔宝”公众号参与索赔。

证监会最终拟决定对ST华鼎责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对其他15名责任人员分别下发警告、罚款等处罚，同时拟决定对丁尔民、丁志民、丁晨轩、丁晓年采取3-10年不等的市场禁入措施。

二、资金占用仍未归还，控股股东所持股份已被冻结，部分拍卖成功

根据ST华鼎6月1日发布的公告显示，公司尚未收到控股股东归还的资金占用本金及利息。为尽快解决占用资金的归还问题，三鼎控股在前期已将其合法拥有的位于义乌市金融商务区的开元名都大酒店和万豪大酒店两个五星级酒店的产权作为占用资金的担保物抵押给公司的基础上，还积极拟通过引入战投、处置清洁资产、以物 抵债、债务承接等多种方式解决占款问题。目前，控股股东及其子公司重整申请已被法院裁定受理，重整能否成功尚存在不确定性。请各位投资者理性投资，注意风险。此外，控股股东三鼎控股所持公司股份已被司法冻结且存在轮候冻结，受损股民可尽快通过公众号股民索赔宝参加索赔。

值得关注的是，此前公司还发布了一则《关于股东权益变动的提示性公告》，称公司股东三鼎控股集团有限公司持有的2799万股以及义乌市创诚资产管理有限公司持有的1900万股、1450万股，由义乌经济技术开发区开发有限公司拍卖竞得。义乌经济技术开发区开发有限公司将持有公司 61,490,000 股股份，占公司股份总数 5.39%，成为公司持股 5%以上股东;三鼎控股集团有限公司持有公司股份将减少至 284,567,900 股，占公司股份总数 24.93%;创诚资 产持有公司股份减少至0股，占公司股份总数 0%。

三、一季度业绩增长，今年股价涨幅已近五成

根据ST华鼎披露的2020年报和2021年一季报显示，2020全年公司实现营业总收入97.63亿，同比增长13.99%；实现归属于上市公司股东的净利润为-1.97亿，上年同期为-13.29亿元，亏损幅度有所收窄；2021年第一季度营收约23.69亿元，同比增长26.27%；净利润约8754万元，同比增长224.46%；基本每股收益0.08元，同比增长300%。

值得一提的是，公司股价自年初的2.79元/股一路上涨，目前股价保持在4元左右，涨幅已近五成。

（本文由上海沪紫律师事务所主任刘鹏律师供稿，不代表华夏时报立场。刘鹏律师，从业经验14年，主要执业领域为金融商事领域，擅长办理证券虚假陈述责任纠纷。）

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责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳

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