天奇股份受累实控人莫名受领行政处罚，重大对外投资成功增利，股民索赔维权已启动

刘鹏

2018年6月天奇股份实控人黄伟兴在收到证监会行政处罚后，被多名投资者诉至南京中院要求对其虚假陈述行为进行赔偿，根据裁判文书网显示，原告申请撤诉，推测双方或已达成了和解。在黄伟兴被罚一案中，其子黄斌全程参与并多环节执行却未受处罚，顺利接班成为新一任总经理引发舆论关注。

一、因实控人“一手遮天”，致公司年报未如实记载受监管处罚

天奇自动化工程股份有限公司（下称“天奇股份”或“公司”）于2017年4月26日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《调查通知书》（苏证调查字2017010-2017013号），因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司、实控人黄伟兴、时任董事黄斌、时任董事兼董秘费新毅进行立案调查。

2019年8月16日，公司及相关当事人收到中国证监会江苏监管局下发的《行政处罚决定书》（[2019]2号），查明当事人存在以下违法事实：1、黄伟兴作为天奇股份实际控制人，以借用他人名义认购资产管理计划劣后级份额的方式，认购公司非公开发行股份；2、黄伟兴实际控制财通基金定增21号等3只资产管理计划的情况；3、天奇股份2014年年报未如实记载黄伟兴通过天弘基金定增1号控制公司的情况。公司的上述行为已违反《证券法》的相关规定，江苏监管局对天奇股份给予警告，并处以40万元罚款，并对多名责任人员给予了警告与罚款的处罚。

依据《行政处罚决定书》，于2015年4月15日至2017年4月27日期间买入，并在2017年4月28日及之后卖出或仍持有而亏损的投资者可发送姓名、股票名称、电话发送邮件到 suopeibao@126.com，或关注“股民索赔宝”公众号参与索赔。

二、实控人涉借名认购、违规减持等多项违法，被罚千万又遭维权

实控人黄伟兴对于公司的违法行为故意隐瞒，违反了《上市公司信息披露管理办法》的相关规定，却在公司的处罚决定中未予处罚，其原因系该行为在2018年3月22日由江苏监管局下发的《行政处罚决定书》（[2018]6号）中已认定并处罚。黄伟兴作为公司实控人以借用他人名义认购资管计划劣后级份额的方式，认购天奇股份非公开发行股份，作为财通基金定增21号等3只资管计划减持行为的实际决策人，在减持天奇股份数量达到已发行股份比例5%、10%后，未按照《证券法》相关规定向中国证监会、深交所作出书面报告，而持续减持公司股票累计达到4,160万股，违规减持金额约4.47亿元。江苏监管局最终对黄伟兴给予警告，并处罚款合计944万元。

早在2018年6月就有批量投资者诉黄伟兴虚假陈述要求索赔，南京市中级人民法院进行了开庭审理。该案被告是自然人黄伟兴而非公司，因为彼时证监会尚未对天奇股份进行处罚，所以无论该案结果如何，对上市公司整体业绩应无影响。值得一提的是，在黄伟兴被罚一案中，其子黄斌全程参与并是多个环节的执行人，但黄斌并未受到处罚，致使其顺利接班成为公司的新一任总经理引发舆论强烈关注。

2020年12月23日公司发布《关于重大对外投资的进展公告》，公司董事会审议通过议案，同意公司以29,184万元的对价受让无锡金控天奇循环产业并购投资企业（有限合伙）持有的江西天奇金泰阁钴业有限公司（以下简称“江西金泰阁”）38%股权，江西金泰阁认缴注册资本人民币12,500万元，其中公司认缴出资12,375万元，认缴比例为99%；江西金泰阁核心团队持股平台共青城众持金投资合伙企业（有限合伙）认缴出资125万元，认缴比例为1%。该股权转让交易已完成工商变更登记手续，事实也证明这一重大对外投资乃明智之举。

三、公司重大对外投资增厚业绩，收入净利齐放“双响炮”

天奇自动化工程股份有限公司成立于2000年11月14日，前身为无锡南方天奇物流机械有限公司，主营业务为自动化装备产业、风电产业及汽车循环产业，属国家级高新技术企业，公司股票于2004年6月29日在深圳证券交易所中小企业板上市成功（股票代码： 002009）。

截至2021年第一季度末，公司总股本为3.71亿股（其中流通A股3.70亿股、限售A股57.19万），总市值约34.76亿，股东人数为3.95万户，人均流通股数为9358.94股，股票收盘价为9.37元/股，当日上涨0.11%。2021年2月8日公司股价处于近2个月低位7.57元/股，直至4月26日10.52元/股的开盘价，涨幅已近40%。

2021年4月26日晚间，天奇股份发布了《2021年第一季度报告》显示，当期实现营业收入7.26亿元，同比增长35.28%；归属于上市公司股东的净利润4028.75万元，同比增长759.66%。此前公司发布的经审计《2020年年度报告》，全年实现营业总收入35.92亿，同比增长13.8%；实现归母净利润6104.81万，同比下降15.2%，降幅较去年同期收窄；每股收益为0.16元。其中汽车后市场产业实现销售收入2.96亿元，同比上升41.51%，加之2020年下半年江西金泰阁纳入公司合并范围，对业绩也起到增厚作用。股民维权窗口已开启，只要符合索赔条件即可通过公众号“股民索赔宝”参与索赔。

（本文由上海沪紫律师事务所主任刘鹏律师供稿，不代表华夏时报立场。刘鹏律师，从业经验14年，主要执业领域为金融商事领域，擅长办理证券虚假陈述责任纠纷。）

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责任编辑：徐芸茜 主编：公培佳

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