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江苏证监局披露三家机构不具备证券期货经营资质:警醒投资人,摸排线索进行整治

作者:王颖 徐超

来源:华夏时报

发布时间:2020-11-12 20:13:00

摘要:《华夏时报》记者日前从江苏证监局官网获悉,为维护证券市场秩序、保护投资者权益,按照证监会的整体部署,江苏证监局在全省范围内启动为期三个月的专项整治行动。

江苏证监局披露三家机构不具备证券期货经营资质:警醒投资人,摸排线索进行整治

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 王颖 徐超 无锡报道

今年以来,股市转暖,交投活跃,“股市黑嘴”、“非法荐股”、“场外配资”等非法证券活动死灰复燃,并呈扩大蔓延趋势,已有不少投资者上当受骗,损失惨重。

《华夏时报》记者日前从江苏证监局官网获悉,为维护证券市场秩序、保护投资者权益,按照证监会的整体部署,江苏证监局在全省范围内启动为期三个月的专项整治行动。

同时,江苏证监局还公布了第二批不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单,共三家机构,分别为苏州工业园区耶伦投资有限公司(下称“苏州耶伦”)、清江浦区一杙商务信息咨询服务中心(下称“一杙咨询”)、南京钱程电子商务有限公司(下称“南京钱程”)。

本报记者从相关部门了解到,披露不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单,主要是为了提醒投资者,谨防上当受骗。另外,在摸排线索的基础上,如果确认(前述机构)违法违规,将协同地方金融监管部门进行整治。

被披露机构仍正常运作

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根据上述名单披露的机构官网,除了一杙咨询有一个网址无法打开,其余两家官网均能正常显示。

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苏州耶伦官网

《华夏时报》记者通过苏州耶伦官网的二维码,添加了其微信“一对一投资中心”。本报记者以投资者的身份与其交谈,对方仍正常进行互联网投顾服务。通过对话记者了解到,对方的业务模式是借钱给投资人,加大杠杆,用苏州耶伦拥有的个人账户去炒股,其通过2%的借款月息获利。

当记者询问对方不具备合法证券期货经营业务资质,是否可开展配资业务时,对方表示:“这个业务本来就是私下一对一做的,用的我自己的资金。没有公司可以做这个业务。”

而南京钱程的官网点击链接跳至一家名为“好牛配资”的网站。该网站提供的官方微信,账号主体为海口市浩玄宇商贸有限公司。

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本报记者查询天眼查发现,该公司成立于2020年5月7日,注册资本为3万元,疑似实控人为袁珂。袁珂名下共有150家公司,在其中70家公司内担任法人,蹊跷的是,这70家公司全部是在5月7日注册,且注册资本统一为3万元;其担任股东的另外80家公司全部是在5月9日注册成立,注册资本同样为三万元。

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盘古智库高级研究员江瀚对本报记者表示:“一般情况下,短期注册大量公司的行为是很少出现的,有几种情况可能会有这样的现象:一种是一些企业拥有大量的业务,需要通过注册大量的公司来进行业务的拓展和扩张,这个在大型互联网公司或者以投资为主体的公司中显示的是很正常的;二是这家公司,实际上想利用小额纳税人避税的机制,通过大量注册公司来形成有效的避税,这一般是用于一些中小企业,其目的就是通过这种小公司来推动自身降低成本。”

江苏证监局加大专项整治力度

根据《证券法》第一百二十条,除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券融资融券业务。

为维护证券市场秩序、保护投资者权益,按照证监会的整体部署,江苏证监局在全省范围内启动为期三个月的专项整治行动。

专项整治活动主要针对以下四种情况:“股市黑嘴”,指编造、传播虚假信息或误导性信息,影响股票价格,甚至操纵市场等牟取非法利益的机构和个人;“非法荐股”,指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动;“场外配资”,指以高于投资者支付的保证金数倍的比例向其出借资金,组织投资者在特定证券账户上使用借用资金及保证金进行股票交易,并收取利息、费用或收益分成的活动;“黑群”“黑APP”是不法分子为开展上述违法活动,借助微信、QQ、微博等工具创建群聊,或开发上线APP等,用于宣传、引流或招揽客户,甚至直接从事相关违法活动。

事实上,很多“黑嘴”、“场外配资”、“非法荐股”的背后都隐藏着“蹊跷和危险”。在股市回暖之际,更要倍加警惕,对于监管部门公示的违规违法机构,要敬而远之。

据悉,专项整治期间,江苏证监局一方面加大宣传教育,指导全省证券期货经营机构、有关自律组织、各投教基地,以电子图文、视频音频、手册海报等各种形式,加大防范各类非法证券期货活动的宣传,增强投资者风险辨别能力和自我保护能力;另一方面,对全省非法证券期货活动开展摸排,在官网曝光两批不具备证券期货业务经营资格的公司和网站,向社会警示风险,会同地方金融监管部门清理网络和媒体违法信息。

责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳

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