中基协首次就备案基金实控人失联表态： 托管银行应履职，维护基金账户资金安全

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 吕方锐 陈锋 北京报道

近期包括上海意隆财富投资管理有限公司（下称“意隆财富”）在内的四家私募基金管理人相继失联。7月13日下午，中国证券投资基金业协会（下称“协会”）发布公告，称在私募基金管理人无法正常履职的情况下，协会已经要求相关托管银行履行职责，统一登记投资者情况，并采取临时止付、冻结账户等措施，维护好基金账户资金安全。

据《华夏时报》记者了解，协会已经在第一时间对意隆财富等基金的情况进行了解。协会强调，私募基金具备高度市场自治的特点，投资者、管理人和托管人等合同三方应依据合同和法律约定行事。

针对实控人跑路的情况，协会坚持以基金法为准则。按照说明，基金托管人和管理人同是共同受托人。托管人的法定职责既包括保管基金财产，办理清算交割、复核审查资产净值等谨慎职责，也包括开展投资监督、召集基金份额持有人大会等勤勉职责。

其中，投资监督又包括了对基金投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等的全面监督。托管人受托职责是基金依法合规运作的重要保障。

据《华夏时报》记者了解，阜兴系事件并非首例私募基金实控人失联事件。此前的部分事件通过督促托管银行与投资者进行调解，已经得到了解决。

行业人士认为，私募基金与公募基金相比，是高度市场自治的，是管理人、托管人和投资者三个合同当事人之间的法律关系。卖者有责，买者自负，但关键是卖者要首先保证履责。在基金管理人发生经营异常且无法履行管理职能时，基金托管人作为共同受托人，应当接管受托职责，以基金为单位，召开持有人大会，接管基金管理权，代表投资者追讨资产，最大限度地维护投资者合法权益。

有关行业人士认为，《基金法》和《基金合同》对于基金管理人和托管人的受托责任有较为清晰的界定，因此建议投资者按照托管银行公布的方式进行有序登记，提供基金合同、划款凭证、身份证明等材料。同时，管理人（主要是基金公司员工）也应以产品为单位引导投资者积极对接托管人，配合托管人核查资产，配合监管部门做好资产保全工作，安抚好投资者情绪。

公告最后载明，协会将积极协调对方力量，持续推动风险事件依法处置。在此期间，协会支持投资者以及托管银行根据《基金法》和基金合同赋予的权利，依法采取基金财产保全、民事责任追究等维权措施。

责任编辑：徐芸茜 主编：夏申茶

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