证监会开刀并购重组委 “郭式铁拳”一触即发

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 王兆寰 北京报道 

11月28日，郭树清主席履新证监会整满一个月。 

12月1日，他以证监会主席身份出席第九届中小企业融资论坛并首次发表主旨讲话，完整地阐述其关于中国资本市场的观点和思路。对于目前资本市场存在的问题该官员直言不讳。其中，对于内幕交易问题，该官员郑重声明，证监会始终坚持“零容忍”态度，发现一起坚决查处一起。 

话音刚落，同日，证监会对外宣布，对第三届并购重组委委员、北京天健兴业资产评估有限公司总经理吴建敏实行解聘。 

这是继景胜山河保荐代表人被免职后，证监会再次出重拳。并购重组委委员因违规而被解聘，这在证监会历史上尚属首次。而包括主板和创业板的发行审核委员会在内，证监会更是开此解聘先例，可见意义重大。有业内人士直言：“郭式铁腕政策”将一触即发。 

开刀并购重组委 

1日，证监会对外宣布，由于持有ST圣方股票，没有回避对该公司重组方案审核会议，证监会并购重组委员吴建敏遭到证监会解聘。这在证监会历史上首次对并购重组委员开刀。 

经查，吴建敏在借用他人账户持有ST圣方股票的情况下，未按规定提出回避申请，于2010年3月3日参与审核了黑龙江圣方科技股份有限公司并购重组方案。吴建敏的上述行为违反了《中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第十三条“并购重组委委员不得持有所审核的上市公司的股票”的规定。 

可以看到，证监会依据规程对吴建敏采取了解聘的处理，这是该规程所规定的最严重的纪律处分。而证监会有关负责人表示，目前上市部做出的仅仅是纪律处分而非行政惩罚，如果解聘后发现吴建敏存在其他违法违规行为，将根据有关规定依法做出相应处理。
    事实上，就在前一日，证监会已开出了最严厉罚单。资本市场的贵族——保荐代表人的金饭碗已经开始松动。而履新的一个月中，相继颁布的分红制度、创业板退市制度、严查IPO过会等举措被业界称“郭式新政”，而此次对并购重组委员会委员吴建敏的严肃处理更是令业界称快，下一发令箭是否会指向发审委？ 

信达证券研发中心副总经理刘景德在接受《华夏时报》记者采访时表示，目前股市低迷，严厉查处市场违规行为，间接上提振了投资者信心。而对于内幕交易的处理，管理层近几年一直在抓。当然，近期管理层动作密集和力度增大也是郭主席上台后零容忍态度的集中体现。 

对此，有网友建言：长期僵而不死绩差公司一旦卖壳成功其股价直冲云霄，巨大潜在利益最容易滋生内幕交易和权力寻租。只是撤销其并购重组的资格，有失市场公允。更应彻查入股ST圣方的时间、获利情况、涉及的交易量等信息，如有问题及时进入司法程序。 

对此，证监会有关部门负责人表示，当前，证监会正在全面修订《工作规程》，特别是对委员买卖上市公司证券的行为做了更为严格的规定和管理。下一步将增加对委员执行相关规定和工作纪律情况的定期检查工作，并将其作为委员年度考核的重要内容。 

据了解，新修订的《工作规程》规定委员不得直接或以化名、借他人名义买卖上市公司的证券；委员在接受证监会聘任后，应当及时按照有关规定将证券账户及持有上市公司证券的情况进行申报登记，并在一定期限内予以清理卖出。 

低调的三把火 

12月1日，初以证监会主席公开演讲的郭树清，一席深色西装配紫色格纹领带亮相会场。“我刚刚从间接融资领域转岗到直接融资战线，对资本市场并没有多少成熟的想法，将有限的几点感想整理成一篇发言，一起来讨论交流。”简短的开场白，将学者型官员的稳重和谦虚尽显无疑。 

“中国证券市场监管理念和方式尚不能适应市场发展需要，执法的及时性、有效性和权威性迫切需要增强。”履新满月的新主席直言不讳。 

事实上，在过去的一个月中，有“郭式新政”之称的三大制度推进改革，可谓是对这位学者型官员上任三把火的最好体现，发现问题就要及时的解决问题。 

而对于敏感的内幕交易问题，郭树清在演讲中更是将小偷和白菜拿来打比方：小偷从菜市场偷白菜，人们都会义愤填膺，但如果有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。 

对此，郭树清郑重声明，中国证监会始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。同时，真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向我们提供案件线索，协助我们调查取证，在需要的情况下能够积极作证。 

此外，证监会将做好证券期货的改革和监管工作，扎扎实实推进资本市场的改革创新和健康发展。 

“发表雄心壮志谁都会，接下来能否一一落实是市场的重中之重。”《华夏时报》记者采访多位业内人士时给予了相同的回答，“能否将资本市场的建设之火一直燃烧下去才最为关键。”  

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