董事长夫人违规炒股成交额超1.5亿元，中科曙光回应：她年事较高喜好炒股，将加强核查

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 帅可聪 陈锋 北京报道

中科曙光（603019.SH）董事长李国杰的夫人张蒂华，违规炒股一年累计成交金额超1.5亿元，事发后夫妇二人为此致歉并将收益全部上交公司。

4月11日晚，中科曙光公告披露了此事。公告同时称，张蒂华交易期间未征询董事长李国杰意见，亦未告知上述交易行为，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形。

12日上午，中科曙光方面向《华夏时报》记者进一步回应称，张蒂华炒股使用的是本人账户，其年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。公司将以此为鉴，加强核查董监高及近亲属持股情况，避免此类事项再次发生。

“日常将炒股作为个人生活喜好”

中科曙光主要从事高端计算机、存储、安全、数据中心产品的研发及制造，同时大力发展数字基础设施建设、智能计算等业务，于2014年在上海证券交易所上市，目前市值超过600亿元。

4月11日晚，中科曙光公告，于近日收到公司董事长李国杰出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉李国杰的配偶张蒂华通过集中竞价交易方式买卖公司股票，根据相关规定构成短线交易。

经核查，张蒂华自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票约334万股（141笔），累计成交金额合计约1.54亿元；累计卖出约334万股（91笔），累计成交金额合计1.54亿元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益约59万元。截至公告日，张蒂华尚持有公司股票700股。

中科曙光表示，公司获悉该事项后高度重视，并及时核查相关情况，李国杰及其配偶张蒂华均对上述违规行为深表歉意并积极配合核查。

根据《证券法》第四十四条的规定，持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的（包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的）该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

中科曙光表示，按照上述规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将收益约59万元全额上交至公司。

4月12日，中科曙光相关人士向《华夏时报》记者透露，张蒂华炒股用的是本人的账户。其年事较高，身体状况不佳，子女也不在身边，日常将炒股作为个人生活喜好。而董事长李国杰经常外出参加学术、行业交流等活动，未能及时宣导及督促。

公开资料显示，李国杰出生于1943年，今年已逾80岁，其为中科院计算所研究员、中国工程院院士，担任中科曙光董事长十余年。2022年李国杰从中科曙光获得的税前报酬总额为24万元，不过其同时在上市公司关联方获取报酬。

上交所发函，公司称将加强核查

值得注意的是，张蒂华违规炒股时间长达一年，为何如今才发现？会否存在内幕交易？这引发市场质疑。

不过，在公告中，中科曙光表示，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

“张蒂华已认识到本次违规交易的严重性，对因本次短线交易行为给市场和投资者带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。李国杰对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。”公告称。

财经评论员詹军豪接受《华夏时报》记者采访时表示，是否构成内幕交易，要看张蒂华是否知道上市公司未公开的重要信息，并利用了这些信息进行股票买卖。从目前已知的信息来看，并没有明确证据表明张蒂华的交易行为涉及未公开的重要信息。如果后续调查发现张蒂华确实利用了未公开的信息进行交易，她将可能面临内幕交易的指控。

詹军豪同时认为，张蒂华违规炒股长达一年才被发现，反映出当前监管机制可能存在一定的漏洞，建议监管部门加强有关监管力度。对于上市公司而言，也应该加强对高管及其亲属的教育和培训，提高他们的法律意识和合规意识。

中科曙光相关人士向本报记者回应称，监管部门对于上市公司董监高人员（不包括近亲属）买卖公司股份及其衍生品种有严格的申报机制，而且要在指定网站公告，2020年开始，近亲属短线交易被纳入证券新规，由于董事长亲属年龄较大，对新规了解不及时，且中登公司也仅定期提供前200股东名册，持股比例太小无法体现在股东名册中。

该人士还向记者表示，公司将以此为鉴，加强核查董监高及近亲属持股情况，进一步督导全体董事、监事、高级管理人员强化对亲属行为的监督管理，严格遵守相关规定，避免此类事项再次发生。

4月11日，上交所已向中科曙光下发监管工作函，就公司董事亲属短线交易事项明确监管要求，涉及对象包括上市公司及董事、监事、高级管理人员。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶

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