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建制度、不干预、零容忍!下半年证监会监管方向大爆料

作者:贾谨嫣 陈锋

来源:华夏时报

发布时间:2020-07-31 18:58:05

摘要:会上,易会满再提“建制度、不干预、零容忍”的监管方针。

建制度、不干预、零容忍!下半年证监会监管方向大爆料


华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

证监会官网7月31日晚间公告显示,7月30日,中国证监会召开2020年系统年中工作会议暨警示教育大会(视频),总结上半年工作,分析当前形势,贯彻党中央、国务院工作部署,安排下半年重点工作。

在总结上半年工作时,易会满表示,坚持特殊时期作出特别政策安排,强化融资服务和制度工具创新,体现科学监管、分类监管。重点领域风险化解处置取得阶段性成效,资本市场运行总体平稳,韧性明显增强。

具体而言,全面深化资本市场改革稳步推进,科创板再融资、减持等关键制度创新持续深化,创业板改革并试点注册制准备工作基本就绪,新三板改革平稳落地。

除此之外,贯彻落实新证券法,从严从重从快查处一批大要案,市场法治环境持续改善。全面加强系统党的建设和干部队伍建设,深入开展作风问题专项整治,扎实推进党风廉政建设和反腐败斗争。

值得注意的是,会上,易会满再提“建制度、不干预、零容忍”的监管方针,进一步释放下半年监管方向。

聚焦“建制度”主线,加快推进资本市场基础制度体系更加成熟定型。坚持整体设计、突出重点、问题导向,加快关键制度创新,补齐制度短板。完善注册制制度规则,增强信息披露针对性有效性,提高审核注册的质量、效率和透明度。健全市场化法治化退市机制,畅通多元化退市渠道。以更加市场化便利化为导向,稳妥推进交易结算制度改革。

践行“不干预”理念,构建资本市场良好的可预期机制。减少管制,大力推进“放管服”改革;坚持按规则制度办事,保持市场功能正常发挥;完善预期管理机制,加强宏观研判,稳定市场预期。以编制权责清单为抓手,全面清理“口袋政策”和“隐形门槛”,进一步整合规范备案报告事项。健全促进行业机构做优做强的制度机制,发展高质量投资银行和财富管理机构。

落实“零容忍”要求,严厉打击资本市场违法犯罪行为。落实工作部署,持续加大对欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法犯罪案件的打击力度,推动建立打击资本市场违法活动协调机制,推动构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体、有机体系。抓好证券集体诉讼制度落地实施。多渠道、多平台强化执法宣传,传递“零容忍”的鲜明信号。

值得注意的是,今年以来,证监会多次提及“零容忍”。此前,5月15日下午,证监会主席易会满出席“515全国投资者保护宣传日”,对当前资本市场热门话题作出回应。易会满表示,对康得新、康美药业等重大财务造假案件,将紧抓不放一查到底。

易会满强调,财务造假、内幕交易、操纵市场等恶性违法违规屡有发生,不仅破坏市场生态,更重要的是影响投资者信心,对此必须出重拳、用重典,坚决清除害群之马,切实保护投资者合法权益。

证监会对造假“零容忍”的持续性表态背后,代表了国家态度。今年以来,国务院金融稳定发展委员会(下称“金融委”)已四次提及“零容忍”。年内四提的背后,彰显出监管层坚决打击造假行为的决心。

根据7月21日官方报道,金融委召开第三十六次会议,研究全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”的工作要求。

5月4日,金融委召开第二十八次会议,会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持。会议强调,必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律,对资本市场造假行为“零容忍”。

4月15日,金融委召开第二十六次会议,会议认真研判了当前国际国内经济金融形势,并研究了加强资本市场投资者保护问题。会议强调,监管部门要依法加强投资者保护,提高上市公司质量,确保真实、准确、完整、及时的信息披露,压实中介机构责任,对造假、欺诈等行为从重处理,坚决维护良好的市场环境,更好发挥资本市场服务实体经济和投资者的功能。

4月7日,金融委召开第二十五次会议,会议总结了近期金融支持疫情防控和经济社会发展工作进展,部署下一阶段重点任务,并提出,要发挥好资本市场的枢纽作用,不断强化基础性制度建设,坚决打击各种造假和欺诈行为,放松和取消不适应发展需要的管制,提升市场活跃度。


责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶

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