国融证券切实提高内控管理水平 内控机制已完善到位

王强/文

今年三月，中国证券业协会制定并发布了《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任和各层级管理人员的管理责任，为证券经营机构切实加强内部管理和内控机制明确了方向和办法。

自证监会《廉洁从业规定》实施以来，国融证券高度重视廉洁从业管理工作，立足源头治理和风险把控，通过不断健全规章制度，加强员工管理，强化廉洁教育宣导和廉洁风险排查梳理，严肃追责问责等一系列措施，目前已逐步建立起事前防范、事中管控、事后追责的内部控制机制，廉洁文化建设取得成效。

值得一提的是，国融证券及时颁布了《廉洁从业管理办法》《监察工作制度》《投资银行类业务聘请第三方规定》《诚信管理办法》等一系列涉及廉洁从业管理的相关制度，不断完善制度体系。

特别是针对个别领域可能存在的廉洁风险，专门发布了《关于进一步加强员工职务行为管理的通知》，在授权管理、业务协作、信息保密和内外兼职等方面进一步明确相关要求，严厉惩处违规违纪行为。

据悉，国融证券已将员工廉洁从业情况纳入员工管理体系，在员工聘用、提拔、绩效考核、离职、审计、稽核等工作环节中嵌入廉洁从业要求。

在员工入职时，通过中国裁判文书网、证券期货市场失信记录查询平台等查询有无违法违规记录，同时签署涵盖廉洁从业内容的承诺书，扣好入职“第一粒扣子”；在员工绩效考核指标中增加廉洁从业及诚信行为指标，员工因违法违规行为被证监会诚信档案数据库或证券业协会诚信信息管理系统记入惩戒信息的，或有违反公司《廉洁从业管理办法》《诚信管理办法》行为的，自记入或行为之日起一年内不可晋职晋级。公司在开展审计、稽核中，也将廉洁自律执行情况作为重点内容。

此外，国融证券每年持续开展廉洁培训和教育，确保员工熟悉相关规定，鼓励员工坚持诚信为本，忠于职业操守，自觉抵制欺诈、传播虚假信息、内幕交易、恶性竞争等行为，筑牢员工廉洁从业思想防线，着力培育廉洁文化。组织全体员工开展廉洁从业知识的学习，统一组织廉洁从业知识测试，通过率100%；特邀请外部讲师进行了“证券从业人员刑事案例分析培训”，以案释法，辨法析理。通过警示教育，促使员工进一步增强纪律意识、廉洁意识，做到警钟长鸣。

另外，公司对重点业务条线、重要岗位、关键环节进行廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，并将廉洁从业管理纳入日常检查工作。对于日常检查发现的问题，及时分析研究，完善相关管理制度，建立健全廉洁从业内部控制措施。对利用工作之便，侵占、挪用或隐匿公司财产等不廉洁人员，严肃追责问责，保证有效运行，增强工作实效。

国融证券相关负责人表示，公司将不断加强员工职业道德教育、完善内部控制机制、优化创新激励约束机制，同时加大对违法违规行为的查处力度，坚决对严重背离行业文化精神的违法违规行为“出重拳”“下狠手”，落实“双罚”与“终生追责”，努力营造行业廉洁文化生态。

编辑：史言

查看更多华夏时报文章，参与华夏时报微信互动（微信搜索「华夏时报」或「chinatimes」）