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连踩欣泰电气、长生生物大雷 兴业证券八成地区分支机构亏损

作者:邸凌月 韩永先

来源:华夏时报

发布时间:2018-09-06 16:38:26

摘要:2018年半年报显示,兴业证券上半年营收、扣非净利润双双下滑,20个地区的分支机构中八成均存在不同程度的亏损,如北京、广东等经济发达地区。上个月,ST长生告别A股,其大股东张洺豪质押给兴业证券的股权也已爆仓,兴业证券业务布局该何去何从?

连踩欣泰电气、长生生物大雷  兴业证券八成地区分支机构亏损

见习记者 邸凌月 华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 韩永先 深圳报道

2016年的欣泰电气让兴业证券成为圈内踩雷的典型案例,2018年的长生生物再次把兴业证券推至风口浪尖。

2018年半年报显示,兴业证券上半年营收、扣非净利润双双下滑,20个地区的分支机构中八成均存在不同程度的亏损,如北京、广东等经济发达地区。上个月,ST长生告别A股,其大股东张洺豪质押给兴业证券的股权也已爆仓,兴业证券业务布局该何去何从?

八成分支机构亏损

兴业证券2018年上半年实现营业收入33.09亿元,同比下降18.42%;扣非后归母净利润5.83亿元,同比减少53.21%。对于业绩的下滑,兴业证券表示,主要系投资业务收入同比下滑。

《华夏时报》记者注意到,兴业证券今年上半年25个业务布局区域中仅有5个地区的分支机构实现了盈利,分别为福建、山东、四川、陕西以及黑龙江,余下的20个地区均存在不同程度的亏损。其中,上海区域分支机构以1925.06万元亏损位居首位,北京、广东、浙江三处经济发达地区半年亏损均高于400万元,另有10处地区上半年亏损100多万元。

兴业证券曾自诩为全中国性券商,但业绩却体现出严重的地区性依赖,以及公司薄弱的竞争优势。

著名经济学家宋清辉表示,兴业证券有多达20个地区的分支机构均亏损,暴露出公司的“肌体”健康情况令人堪忧,或与公司创新能力不足等因素相关。

分行业来看,今年上半年,兴业证券证券及期货经纪业务营收12.65亿元,同比增加1.22%;自营收入为3.22亿元,同比大幅下滑71.39%;投行业务营收为2.75亿元,同比下降52.65%;资产管理部分(包含基金)贡献13.08亿元营收,同比增长超五成;海外业务总体占比较小,今年上半年营收为2.61亿元,同比下滑5.83%。

2018年上半年券商投行业务遭遇寒冬,兴业证券尤为明显,这也使得公司该项业务的发展大打折扣。财报显示,公司上半年股票融资业务完成主承销1单IPO项目、3单再融资项目,主承销金额38.34亿元,仅为去年的一成。债券融资业务完成主承销1单企业债、47单公司债(含1单可交换公司债),实际主承销金额367亿元。

而去年同期,兴业证券股票融资业务完成主承销11个IPO项目、7个增发项目,实际主承销金额137.14亿元;债券融资业务完成主承销18支各类债券项目,实际主承销金额149.73亿元。

定增为亏损公司增资15亿

截至2018年上半年,兴业证券应收款项28.62亿元,较年初增加近五成;同时,应付账款17.64亿元,较年初增加超四成。二者的同步增加,使公司叠加短期借款从期初的55.83亿元骤增至96.69亿元,无不显示出兴业证券资金趋紧的事实。

兴业证券早在去年年底就在为今年缺钱做了应对之策。兴业证券拟向包括控股股东福建省财政厅在内的不超过10名特定对象非公开发行不超过12亿股,募集资金总额不超过80亿元。目前,公司已向证监会报送了反馈意见回复材料,正处于证监会审核过程中。

资金用途方面,在扣除相关发行费用后,将全部用于增加公司资本金,补充公司营运资金,增加信息系统建设、合规风控等基础性投入,扩大公司业务规模。

最新修订版预案显示,公司目前全资控股兴证投资和兴证创新资本,可从事另类投资及私募投资基金业务,拟使用此次募集资金加大对其资本金投入,其中,对兴证投资增资不超过15亿元,对兴证创新资本增资不超过5亿元。

资料显示,兴证投资成立于2015年3月,注册资本30亿元,上半年实现营业净收入570.42万元,净利润为负184.68万元。兴证创新资本成立于2010年4月,注册资本7亿元,上半年实现营业净收入0.94亿元,净利润0.73亿元。

一家子公司营业8年,盈利微薄;另一家成立3年,何时能够盈利还是个未知数,兴业证券却大手笔增资,不禁让人唏嘘。

从欣泰电气到长生生物接连踩雷

欣泰电气以“欺诈发行退市第一股”闻名于二级市场,2017年8月25日,欣泰退离开A股,最后一日跌幅3.9%,报收1.48元/股。

兴业证券也因其遭受巨大损失,2018年半年报显示,公司预计负债中欣泰电气赔付损失801.87万元。兴业证券解释道,公司作为欣泰电气IPO的保荐机构和主承销商,因未按规定履行法定职责,除已承担行政处罚的相关责任外,还面临民事赔偿责任。

公司于2016年决议使用自有资金5.5亿元设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金,用于先行赔付适格投资者的投资损失,并基于资产负债日的最佳估计,确认预计负债2.5亿元。截至2018年6月30日,对适格投资者支付的赔付金额为2.42亿元,先行赔付专项基金已清算。

《华夏时报》记者发现,兴业证券近日又踩雷资本市场最火的“疫苗”——长生生物。长生生物副董事长张洺豪通过质押长生生物向兴业证券融资,截至2018年6月30日,张洺豪待回购金额为6.3亿元,质押9350万股,质押股票的交易所收盘价为22.29元/股,公司未就该笔股票质押式回购业务计提减值准备。后来,张洺豪于2018年7月20日补充质押7336.24万股,截至兴业证券半年报披露,已累计质押16686.24万股。

7月26日,长生生物发布《关于公司股票交易实施其他风险警示暨子公司停产的公告》,此事件触发股票质押回购业务协议提前购回条款,张洺豪未按照业务协议约定履行提前购回义务,构成违约。

8月15日,长生生物发布《关于控股股东、实际控制人股份冻结的公告》,张洺豪所持有长生生物股份自2018年8月14日起被司法冻结,冻结股份数量占其所持有股份比例为100%。

兴业证券就张洺豪的股票质押式回购欠款已启动司法诉讼程序,福建省高级人民法院于2018年8月2日受理该诉讼案件,诉讼标的本金为6.3亿元。

张洺豪质押式回购违约欠款的偿还情况面临质押标的价值波动、财产保全及追偿结果不确定等风险,截至目前尚无法可靠计量。

宋清辉称,兴业证券这两年的连番踩雷体现了公司内部的管理缺失。

某大型券商内部人员告诉《华夏时报》记者,如果是流通股、没有被法院司法冻结的话,兴业证券可以直接根据合同约定进行平仓卖出,所得价款用于偿还负债,剩余不足部分再要求质押的大股东清偿。

上述券商人员补充道,如果是限售股、被法院冻结了,可以直接要求大股东偿还负债,若其不偿还,就只能通过司法途径追索债务。如果这笔交易有其他保证人或者其他担保的话,也可以要求其他的担保方偿还负债。

编辑:韩永先   主编:陈锋

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