信披违法 方正证券等四公司遭证监会顶格处罚

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 路妍 北京报道

5月5日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入决定。

邓舸指出，四宗案件主要涉及上市公司控股股东、大股东未依法披露关联关系、关联交易等违法行为。这四宗案件共涉及49个主体，其中包括10个法人主体，39个自然人，四案罚款金额共计1113万元。

值得关注的是，四宗案件涉案上市公司分别为中国高科、方正科技、方正证券，北大医药，四家公司都与方正系关联密切。对于四家公司的信披违法行为，证监会依法决定对涉案的四家公司信息披露义务人，分别给予顶格60万元罚款，对直接负责的主管人员分别给予顶格30万元的罚款，涉及多案的两个自然人被作出终身市场禁入的处罚措施。

公开信息显示，北大医药信披违规主要内容为未及时履行政泉控股、北大资源控股签订股权代持协议事项的信息披露义务，同时政泉控股、北大资源控股未及时将签订股权代持协议事项告知上市公司北大医药，三方均存在过错，故证监会对三家主体均以顶格处罚。

而方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大隐瞒关联关系，未配合方正证券履行信息披露义务；方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券，未配合方正证券履行信息披露义务。

邓舸表示，证监会对四宗案件的查处全面覆盖了未按规定披露关联关系、关联交易，以及持股变动未依法披露等违法违规行为。

编辑：刘春燕

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