江苏证监局局长左红：将惩防并举打击内幕交易

作者：栾星

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发布时间：2011-05-27 21:09:58

摘要：江苏证监局局长左红：将惩防并举打击内幕交易

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者栾星南京报道

   《华夏时报》：江苏作为经济大省，资本市场一直保持较快的发展速度，上市公司数量也比较居前。通过多年的监管工作实践，您认为江苏资本市场发展处于一个怎样的发展态势之中，还面临着哪些主要的问题？
    左红：近年来，江苏资本市场各方充分把握了难得的历史发展机遇，实现了跨越式的发展。资本市场在推动发展方式转变、促进经济结构调整中主力军、主阵地的作用正在日益显现。总体上看，江苏资本市场有三个比较显著的特点：第一，市场规模比较大。近些年江苏资本市场呈快速扩大趋势，仅去年一年，全省就新增境内上市公司41家。今年以来，又新增了24家上市公司，上市公司总数已经接近200家；证券期货经营机构也保持快速增长，网点总数已经超过400家。第二，市场主体质量比较高，大多数企业核心竞争力比较强，运作比较规范，对江苏经济发展的贡献度不断提升。第三，市场后备资源比较充足。全省已经进入上市程序的辅导企业超过160家，其中有很多企业都是成长性非常强的新兴产业，代表了未来创新型经济发展方向。再经过两三年，我们可以再造一个江苏板块。所以可以说，江苏正在从证券大省向资本市场强省迈进中。但是在市场快速发展的同时，也出现了一些公司治理和违法违规的问题，给江苏建设资本市场强省和安全区带来了一定的负面影响，比如上市公司信息披露不够规范的问题，比如内幕交易的问题，都引起了市场与媒体的广泛关注，这是我们监管部门当前及今后一个时期关注的重中之重。
    《华夏时报》：内幕交易的问题确实是我们媒体关注的焦点之一。面对上述问题，江苏有哪些防范和解决措施？
    左红：江苏证监局下一步将坚持惩防并举，不断加大内幕交易防范和打击力度，以更加严格的市场监管，更加有效的执法手段，更加规范的市场秩序服务构建资本市场安全区。
    第一，推进协作平台建设，积极构建打击内幕交易惩防体系。我们将从三个层面加强平台建设：一是切实落实国务院办公厅转发的五部委关于打击防控内幕交易的文件，成立了包括十一个部门在内的联席会议，细化实施细则，建立健全有效的资本市场违法违规行为惩防体系，重点防范党政机关工作人员的内幕交易行为。二是进一步加强与省有关部门及各地市有关部门的沟通协调，健全控股股东特别是国有控股股东有关上市公司的内幕信息管理机制。三是充分利用我们证监会系统内部监管合力，不断完善对上市公司、证券公司等市场主体的监管机制，对包括内幕交易在内的市场违法违规行为保持高度警觉、快速反应。
    第二，加强法制宣传教育，不断强化内幕信息知情人责任意识和自律意识。我们将进一步加强董事长、总经理、高管以及控股股东的法制宣传，明确上市公司董事长为内幕信息管理第一责任人，加强公司内幕信息管理，避免内幕信息外泄或内幕交易行为发生，特别是公司高管人员要加强对直系亲属的宣传教育，切断内幕交易非法扩散的途径，为上市公司的持续发展营造良好的环境。
    第三，巩固专项治理成果，形成防范内幕交易的长效机制。从2007年以来，我们大力开展上市公司治理专项活动，并取得了显著的成果。我们将进一步督促各上市公司巩固治理工作成果，在此基础上，不断完善公司法人治理结构，健全风险内控制度，形成防范内幕交易、规范公司运作的长效机制。全面建立和做好内幕知情人登记管理工作。江苏的上市公司基本上在规定的时间内都建立健全了内幕信息知情人登记管理制度，下一步我们将完善和落实上市公司、有关中介机构内幕知情人及周边关系人的登记报备制度，督促做好平时的常规报备、定期的周边关系人更新报备，以及遇有重大事项发生的临时报备等，切实做到实时监控。
    第四，不断加大查处力度，严厉查处内幕交易违法违规行为。我们将严格执法，及时查处内幕交易等违法违规行为，维护市场秩序，维护投资者合法权益。一是加强重点监控。保持对市场发展动态的高度关注，对符合重点公司、重点时段、重点人员“三重”特征的目标，集中力量加强对有重组等重大事项预期公司及其高管的重点监控，着力提高案件调查的针对性。二是进行突击检查。充分利用非正式调查手段，积极组织人员对存在股价异动、涉嫌内幕交易的上市公司和有关中介机构进行突击现场检查，及时掌握相关内幕信息知情人是否遵守内幕信息管理制度，是否进行内幕交易的相关证据。三是提高执法效率。对涉嫌内幕交易行为进行有针对性地打击，做到有案必查，有责必究，一抓到底，决不姑息。对少数内幕交易高发的地区，在强化稽查的同时，我们将和该地政府加强沟通协调，力促政府采取措施净化市场环境。
    《华夏时报》：尚福林主席曾经表示，要努力把江苏打造成资本市场安全区。能和我们谈谈“安全区”这个概念吗？
    左红：近些年，我们大力推进江苏资本市场安全区建设、科学发展先导区建设，按照证监会的部署，先后开展了上市公司清欠解保、公司法人治理等一系列专项活动，集中发现了一些上市公司在“三会”运作、信息披露、内部控制、独立性等方面的问题，通过多年的努力，在省有关部门和各地政府的支持下，其中的绝大部分得到了整改，解决了一系列历史遗留问题，提高了上市公司规范运作水平，化解了影响江苏资本市场持续发展的风险隐患，使得江苏资本市场成为一个规范安全的板块。正是江苏板块有这样一个良好的形象，使得我们在企业上市工作方面有一个好的生态环境，在直接融资上能够保持较快的速度。
    江苏资本市场发展的历史充分表明，无论哪一类市场主体的发展，都必须处理好规范、防范风险和发展的关系。规范是健康发展的基础，防范风险是稳定发展的前提，持续而长久的发展才是最终的目的。
    要把江苏建设成为资本市场强省和安全区，这既是对江苏资本市场的鼓励和鞭策，更是我们江苏证监局的光荣使命。我们在认真深入学习领导讲话精神的基础上，提出了建设资本安全区的五大标准：一是有关证券的法律、法规和规章在辖区内能够得到普遍遵守;二是市场主体质量好，规范运作水平高;三是广大投资者的合法权益得到尊重和保障;四是有完善的风险防范机制，能有效防范系统性风险的发生;五是证券市场持续稳定健康发展，与国民经济良性互动。
    为实现这一目标，下一步我们将重点从四个方面入手，进一步做好构建资本市场安全区工作。一是进一步抓好日常监管，提高市场主体质量。通过严格落实监管责任制，实施分类监管和动态监管，提高主体规范运作水平，使各项监管政策要求在辖区得到贯彻执行。二是进一步强化环境建设，积极宣传证监会的政策精神、监管理念，充分发挥自律组织的作用，弘扬规范、诚信、创新、稳健、合作的“十字文化”，全力做好法制宣传，营造好资本市场生态环境。三是进一步完善合作机制，健全资本市场齐抓共管机制，做到信息共享、沟通及时，合作有力，共同维护资本市场稳定，促进资本市场长治久安。四是进一步加大执法力度，坚决严厉打击各种证券期货违法违规行为，切实维护江苏辖区资本市场的良好秩序。