高压摊派打造嫡系私募 国信泰然九路倾巢“干私活”

 
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 江莲君 上海报道

   俗话说，背靠大树好乘凉。只是，这份凉似乎过于阴。
    背靠着国信证券深圳泰然九路营业部，由营业部原资深投资顾问李旦执掌的新晋阳光私募——泰瓴资本如鱼得水，在不足两月的时间内连发3期阳光私募产品。李旦本人“声称”，募集资金已达十几亿。
    而《华夏时报》记者获悉，作为泰然九路营业部总经理张定军的心腹爱将，李旦转投阳光私募不仅将其在原营业部所属团队的核心投研力量带出，随之一同转投私募的还包括营业部原谭姓女高管。
    泰然九路内部人士向《华夏时报》反映，以往坚持高佣金并不涉水阳光私募领域的泰然九路为泰瓴资本“大开后门”，几乎是倾巢出动为泰瓴资本做推销。更让人奇怪的是，泰然九路甚至不惜动用营业部财富管理中心旗下多名投资顾问的资源为泰瓴资本募资。
    “投顾团队本与私募相冲突，这次甚至动用高压政策给各个团队下达任务，也一度引起公司投顾团队的不满情绪。李旦、营业部原高管谭雅纯两人与张定军关系都很硬，难免令人有所猜想吧。”泰然九路内部人士表示。
    记者电话联系李旦及总经理张定军。听闻记者想了解泰瓴资本，11月10日晚，李旦表示现阶段不便多说；张定军则表示不便评论，并以“陪客人”为由挂断电话。11月11日，记者多次联系这两人，一直未果。
原明星顾问搭档原副总
    从投资顾问到阳光私募，李旦的此次转身迅速而华丽。
    大概两个月之前，他还是国信证券泰然九路的资深投资顾问，作为泰九5年的“老臣”，交易日时，李旦通过短信群发操作提示指导客户做投资，其领导的投资顾问团队所服务的直接客户资产规模约22亿元。业内人士将此类投顾团队类比私募，在泰然九路，这种风格各异的“私募”有十几支。
    而此时，他已变身真正的阳光私募，其执掌的泰瓴资本在不到两月内已经连发3期产品。其第一期产品泰瓴—泰九1期及第二期产品泰九2期推介期均始于9月20日。泰然九路营业部一位参与营销的客户经理透露：“前两期已经募集完毕，第三期也接近结束。”
    坊间则传闻，泰瓴资本短时间募资十几亿元。这引起私募圈相关人士的关注，以至于还有私募基金研究人员向记者询问：“泰瓴资本是什么来头？能短时间吸引这么多资金。”
    关于资金规模，李旦本人在11月6日出席某网站私募论坛时作出如是表述：“泰瓴资本成立时间不长，但是已经管理了十几亿的资产，主要从事股票投资，目前收益比较可观。”
    记者查询泰瓴资本公开资料，公司网站上，并未提及公司创立时间及相关高管，只是列出相关的投研团队。其中，李旦担任投资总监及投资决策委员会主席，原泰然九路李旦团队的另两名成员汪洋和赵东晨则都是投资决策委员会委员。
    《华夏时报》记者采访获悉，此次随李旦一起离开泰然九路转投私募的还包括营业部女高管——谭雅纯。“谭此前的身份是营业部副总，业务方面负责渠道，这次也一起去做私募。”泰然九路内部人士透露。
    虽然在公开信息中无法查询，记者与李旦通电话时却从侧面将此事证实。11月10日晚，李旦在电话中向记者表示：“公司尚不完善，关于泰瓴资本不便多说，媒体方面由谭雅纯负责。”
最牛营业部“大力放水”
    细细考究泰瓴资本，会发现不少很有意思的细节。
    其一，此前并不涉及阳光私募领域的泰然九路这次充当泰瓴资本的证券经纪人。
    “泰然九路的战略一直是高佣金，一般在千分之三左右。此前有很多私募都希望借力泰然九路强大的销售渠道及行业地位发产品做业绩，但营业部一直没有放开，认为行业平均水平利润太低，远远不及投资顾问的创收。”泰九财富管理中心的某位人士向记者表示。
    其二，泰瓴资本“敢于”亮出其出自泰然九路的“身份底牌”。公司网站一直宣称出自泰然九路李旦团队，甚至将李旦团队在泰九时期推荐过的个股挂于公开信息处；泰瓴资本将公司地址设在与泰然九路营业部相邻的喜年中心。
    “据我所知，之前是想与营业部同处一地，想在财富管理中心8层找个地方，不知是没地方还是为何，后来泰瓴资本将地址设在旁边的喜年中心。”泰九一位工作时日稍长的客户经理反映。
 而记者采访发现，泰然九路对于泰瓴资本的支持还不止于此。
 营业部内部人士向《华夏时报》透露，营业部这次几乎是倾巢出动为泰瓴资本做推销。“公司千把人几乎都有任务。客服部分很多片区，如福田、中心、宝安、南山、罗湖等所有的服务部是主力，连财富中心投资团队都加入其中，这更让人奇怪了。”泰九一位接近高层的人士表示，投资顾问的“作战风格”类似私募，这也是泰然九路一直以来不参与阳光私募业务的另一要因。但此次，营业部运管部门甚至要求与之存在业务竞争关系的投资顾问团队一同去做营销工作。
 “不少投顾都不满，这等于让自己旗下的客户去买别人的产品。但完不成任务，则要扣绩效考核分。不少投资顾问团队都接到1800万的任务量。”上述人士表示。“我们当时五六人一小组，任务量是300万。”一位客户经理则这样说。
力推泰瓴资本遭质疑
 在资本市场，国信证券泰然九路营业部以其庞大的客户群及资金量声名鹊起。
 对于泰然九路的崛起，很多人认为营业部老总张定军是第一功臣。所以，在泰然九路内部，张颇有威望。“敢于创新、擅长营销”则是对其的一致评价。
 或许，用“心腹爱将”一词来形容李旦之于张定军并不过分。
 在泰然九路营业部，李旦曾任投资决策委员会主席、投研总监、首席投资顾问，也是国信“金色阳光证券账户”品牌创建人之一。在今年8月的一次采访中李旦说道，自己博士毕业之后面试的第一家证券营业部就是由张定军负责的。受张定军赏识，由此，两人展开了长达10年的合作旅程。
 当时的李旦非常满意那时的状态，认为自己的成功离不开泰然九路的支撑。
 “公募基金平台虽然较好，但灵活度、自由度稍弱；做私募需要强大的营销渠道，经常疲于营销客户而没有太多时间潜心研究。”“如果说我的团队获得了一点点成功的话，那么和我身后的销售平台有很大关系。”“因此，我的团队的客户来源不用担心，可以省下大量的时间进行原创研究。这是私募和其他大多数券商无法比拟的。”仅仅3个月之前，李旦向媒体如是表示，在此后大约一个月，其转做私募。
 而此番，泰然九路为何如此卖力推销泰瓴资本确实让人生疑。
    有业内人士认为：“私募在营业部旗下开户，营业部帮助其卖产品原本是业内常见的做法，如果产品卖得好，还有助于稳定营业部的资金量。但坚持高佣金的泰然九路会给泰瓴资本设立什么样的费率值得考量。”

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