重罚！责令整改！前海期货被暂停新开户和交易咨询半年

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 陈锋 见习记者 李墨轩 北京报道

又有期货公司被罚，这次的主角是老牌机构前海期货。

较为严重和少见的是，除了收到责令改正的监管措施，前海期货还被暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月。检查验收通过后方可重新开展业务。

深圳证监局指出，前海期货的违规行为不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行，可能损害客户合法权益。受访专家表示，处罚将对公司的业务发展产生负面影响，可能导致市场份额丢失、收入减少等问题。

暂停新开户和交易咨询半年

1月16日，深圳证监局网站公布了三则关于前海期货的行政监管措施决定书，分别对其董事长黄志华采取监管谈话的监管措施、对公司采取责令改正及暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务监管措施。

深圳证监局指出，前海期货存在以下违规问题：与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表。

此外，记者注意到，决定书特别提到，在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》后，仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。

深圳证监局表示，决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前提交书面整改报告。经检查验收通过，依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。

《华夏时报》就被处罚一事致电前海期货，对方表示“不接受采访”。

近期多家期货公司被罚

记者发现，近期有不少期货公司被罚。如徽商期货存在互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位等违规行为，安徽证监局对其采取责令改正措施；大通期货存在未建立关联交易管理制度等问题，黑龙江证监局对其采取责令改正的行政监管措施；永商期货存在廉洁从业管理不到位、网络和信息安全防护体系不完善等问题，黑龙江证监局对其采取责令改正的行政监管措施。

与其他期货公司收到的监管措施相比，前海期货被暂停经纪业务新开户和交易咨询六个月可以说是较重、少见。据记者不完全统计，最近一次期货公司被暂停经纪业务发生在2021年6月，当时新纪元期货被暂停经纪业务新开户，因其资产管理业务相关违规事项未能整改到位。

“经纪业务和咨询业务是期货公司主要业务，对其暂停六个月的处罚，必然对前海期货公司产生较大负面影响。”京师律师事务所张立文律师告诉《华夏时报》记者。

张立文指出，依据《期货和衍生品法》的规定，期货经营机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正；期货经营机构逾期未改正的，或者其行为严重危及该期货经营机构的稳健运行、损害交易者合法权益的，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取限制或者暂停部分业务的措施。因此证监局基于前海期货风险管理上述经营风险，给予其处罚。

注册国际投资分析师付学军对《华夏时报》记者表示，处罚意味着该公司将无法接受新的客户开户和提供期货交易咨询等服务，这将对公司的业务发展产生负面影响，可能导致市场份额丢失、收入减少等问题。同时，这也提示公司必须认真整改，加强内部管理，以符合监管要求。

“暂停经纪业务和交易咨询六个月可以视为一种较严厉的处罚，因为它直接影响了公司的经营和收入。当前对期货行业的监管呈现出从严态势，旨在保护投资者利益，维护市场秩序。”付学军说道。

存在整改不到位情况

事实上，记者发现，近一个多月前海期货频频被罚，从去年12月以来至少已领5张罚单，且存在整改不到位的情况。

2023年12月8日，广东证监局官网显示，前海期货有限公司广州分公司存在部分从业人员引导或要求客户在开户环节修改投资者风险测评问卷，影响风险测评结果；部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议等违规情形。

2023年12月1日，深圳证监局官网显示，前海期货未对深圳证监局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改，仍存在以下违规情形：互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。

天眼查显示，前海期货成立于1995年，前三大股东分别为杭州永润泰经贸发展有限公司持股46.67%、浙江泰融中小企业金融服务股份有限公司持股13.33%、前海金融控股有限公司持股13.33%。

证监会公布的2023年期货公司分类结果显示，前海期货评级为CCC级，排名位于靠后位置。

责任编辑：帅可聪 主编：夏申茶

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