跨越6年乐视定增疑窦丛生：多家中介卷入，内资巨头金杜律所如何自辩？

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

近日，多家中介机构被卷入乐视余波之中，受影响颇大。根据网传信息，或因2016年乐视定增项目疑窦，证监会从2022年1月18日开始拒收金杜律所等涉事3家中介机构新申报材料。

对此，接近监管层的权威人士向《华夏时报》记者证实，基本属实，但也只是拒收相关中介机构被调查业务垂直领域的项目材料。

6年前定增疑窦

2022年初，多家中介机构卷入“乐视余波”，事关乐视网2016年前的一场违规定增。

在该起定增项目中，中德证券为保荐人；金杜律所系发行人律师；信永中和会计师事务所为审计机构。

1月18日，山西证券发布公告称，控股子公司中德证券收到证监会的《立案告知书》。中德证券因在乐视网2016年非公开发行股票项目中，保荐业务涉嫌违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对中德证券立案。

山西证券表示，中德证券将全面配合监管部门的相关工作，将严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司的经营情况正常。

此前，有网传消息显示，自1月18日起，证监会将不收信永中和、金杜新申报材料。在该传闻截图中，中德证券已被列为暂停接收新材料的中介机构。

根据券商中国报道显示，1月18日，信永中和收到证监会因年报审计业务涉嫌违法违规的立案调查通知。信永中和表示，立案调查所述年报审计应为执行乐视网2015年、2016年年报审计。

有市场人士向记者表示，中介机构涉案后，对拟申报材料的发行人影响较大，要快速考虑是否更换中介机构保证不耽误公司募资进展。一定程度上也会影响整个行业，涉案机构的部分项目会转向竞争对手。

多个中介涉案

此前2021年，证监会发布《中国证监会行政处罚决定书（乐视网、贾跃亭等15名责任主体）》。决定书显示，乐视网2016年非公开发行股票行为构成欺诈发行。

根据相关规定，发行人的相关中介机构或者相关签字人员因IPO、再融资、并购重组业务涉嫌违法违规正在被证监会立案调查，且尚未结案时，相关中介机构的拟申报项目将不予受理；已申报处于审核阶段的项目将被中止审核。

截至1月19日，沪深交易所官网未有相关中止审核信息。资深投行人士王骥跃对《华夏时报》记者表示，若消息属实，则对立案审查的相关审计机构产生影响。

其中，对目前在审影响较小，复核审查即可。主要对拟申报企业影响较大，“尤其是准备用年报申报的，会比较着急，因为不确定从立案到处罚会有多久时间。”

对此，接近监管层人士向记者表示，根据相关规定，立案调查期间，涉事公司所涉调查内容的垂直业务将被暂停，证监会将暂停接受相关材料，复收材料时间要等相关处罚的落地，也要看涉事公司的配合程度。

“暂停接收涉事企业的申报材料，在投行市场里并不是什么‘秘密’。主要是为发行人考虑，若相关中介的被调查时间过长，影响企业募资就不好了。”前述监管人士表示。

值得注意的是，涉事3家机构反应不一。《华夏时报》记者拨打金杜律所电话，工作人员未直接否认，表示目前不方便有更多回应，并下意识询问致电人所属企业。

1月18日，中德证券控股股东山西证券发布中国证监会决定对中德证券进行立案调查的公告。

中信永和作为涉事会计师事务所，发布紧急声明称，公司的IPO和再融资都不会受影响。

内资巨头金杜律所在列

作为内资律所巨头之一，也系乐视网2016年定增的发行人律所，金杜律所也在此次调查之列。

公开资料显示，金杜律所是中国司法部最早批准设立的合伙制律师事务所之一。成立于1993年，金杜总部设于北京，在国内多地以及日本东京和美国硅谷、纽约均设有分所。目前已成为中国律师业中规模最大并居于领先地位的综合性律师事务所。

Wind律所业务排行数据显示，金杜律所业务量排行第9名。另外，或因业务量庞大，根据统计，其报告期内所服务上市公司违规事件以及报告期所服务上市公司接受调查数量亦居首。

有市场人士向记者表示，本次立案调查或对金杜律所影响并不大，作为内资律所的巨头，其国内业务占比较小。

近年来，金杜律所负面消息较多。此前2021年被媒体爆出的侵吞当事人遗产案被多番议论。

根据媒体报道，国内大型制药公司鲁南制药的创始人赵志全被诊断出患有癌症后，开始将财产全都转让给自己的独生女赵龙，在此过程中，王建平作为金杜律师在受理此案中侵吞财产，将受益人全部换成自己老婆名下。

编辑：严晖    主编：夏申茶

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