又一起期货领域处罚！华西期货被央行点名后，又因内控遭证监局“敲打”

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 叶青 北京报道

近年来，随着资本市场快速发展，证券期货领域行政处罚工作面临新的挑战，这对执法能力建设提出了更高要求。对此，监管部门制定并出台专门的证券期货违法行为行政处罚办法，统一规范证监会及其派出机构的稽查处罚活动，为进一步提升稽查处罚效能提供有力的制度支撑。

近日华西期货因公司内控存在缺陷，违反相关监管规定，被北京证监局责令改正。据悉，这已经不是华西期货第一次收到监管部门开出的处罚，此前，华西期货还收到过央行成都分行行政处罚意见告知书。

就相关问题，《华夏时报》记者给华西期货官网公布的电子邮箱发去了采访函，截至发稿时，未收到回复。

多家期货公司被罚

近期，监管层频频发布针对期货公司违规的处罚。此前，恒银期货、财信期货、前海期货先后因内控管理存在问题，被监管层要求整改。如今，华西期货也遭到了监管部门的“敲打”。

近日，中国证监会网站公布了北京监管局关于对华西期货有限责任公司采取责令改正监管措施的决定（〔2022〕1号）。

决定称，经查，2020年2月-2021年10月期间，华西期货有限责任公司北京营业部负责人未全面负责营业部的日常管理工作，反映出华西期货有限责任公司内部管理机制存在缺陷，未有效执行相关内部控制制度和流程。

北京证监局表示，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第四十条、第五十六条的规定。按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对华西期货有限责任公司采取责令改正的监管措施。北京证监局表示，华西期货有限责任公司应当自收到决定书之日起，立即开展整改工作，严格落实《期货公司监督管理办法》相关规定，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

据记者了解，《期货公司监督管理办法》第四十条的内容为：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。《期货公司监督管理办法》第五十六条的内容为：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

《期货公司监督管理办法》第一百零九条的内容为：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

资料显示，华西期货是华西证券股份有限公司的全资控股子公司，是中国西部地区极具成长力的期货公司。华西期货成立于2008年，注册资本6亿元，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪和期货投资咨询业务等。中期协官网披露信息显示，目前该公司下设分支机构8家，其中分公司3家；控股子公司两家。

前述罚单中涉及的华西期货北京营业部设立于2013年4月19日，现负责人为马诗睿，于2021年6月1日起任北京营业部负责人。

记者发现，华西期货并不是第一次被监管部门处罚，此前还遭到央行的处罚。

央行成都分行的“敲打”

近年来央行对于我国金融机构的反洗钱要求不断提升，不仅商业银行有反洗钱的需求，证券行业也是受高度监管的行业之一。

据华西证券2020年年报显示，报告期内，公司全资子公司华西期货收到中国人民银行成都分行行政处罚意见告知书。华西期货因存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为，收到中国人民银行成都分行行政处罚意见通知书（成银罚告字〔2020〕2号）。

央行成都分行并对华西期货处20万元罚款，对直接责任人员处1万元罚款。

某私募基金杨经理对《华夏时报》记者表示，如果相关公司在日常经营中出现违规行为，自然会受到监管机构罚款或取消业务资格等行政处罚，近年来部分券商由于反洗钱工作不到位而遭到处罚的情况在也频频发生。

另外，华西期货旗下子公司也曾遭到监管部门处罚。

华西证券年报显示，2020年11月23日，四川证监局出具了《关于对华西期货有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定》（〔2020〕56号）。

决定称，华西期货通过全资子公司华期梧桐开展资产管理业务过程中，存在以下违规行为：一是交易员、投资经理、风控员等关键岗位隔离不到位，存在混同操作、混同办公的情况；二是投资顾问利益冲突防范机制不健全；三是有关信息披露内容存在差错，公示内容与附件内容不一致等违规行为。

公开披露的整改情况说明显示，华西期货收到四川证监局出具的《关于对华西期货有限责任公司采取责令改正行政监管措施的决定》后，高度重视，第一时间召开华西期货办公会议贯彻落实，成立由华西期货首席风险官督促，华西期货分管资产管理业务副总经理（兼任华期梧桐董事长）牵头，组织华期梧桐全体员工对行政监管措施决定书当中指出的问题进行深入学习检讨，对自四川证监局现场检查以来提出问题的整改情况进行了复查，指定整改责任人，对整改事项逐一予以落实。

在全部整改完毕后，华西期货向四川证监局报送了整改报告。四川证监局于2020年12月30日对华西期货整改情况进行了现场检查，未再提出新的监管意见。

某期货高管王经理对《华夏时报》记者表示，这意味着上述处罚已经整改完毕。

不过，对于北京证监局对华西期货的最新处罚，华西期货能否如期公布整改结果，《华夏时报》记者后续还会需持续关注。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶

查看更多华夏时报文章，参与华夏时报微信互动（微信搜索「华夏时报」或「chinatimes」）