中证协30年风云：1500万人报考从业 组织52家券商投放千亿扶持民企

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

此前1991年8月28日，中国证券业协会（下称“中证协”）在人民大会堂宣告成立。伴随着改革开放的春潮，资本市场实现了历史性变革和跨越式发展，在此进程中，证券业应运而生，其萌生与发展催生了行业自律组织的形成。

《华夏时报》记者了解到，自1999年首次举办证券业从业人员资格考试（下称“证券考试”），截至2021年8月，证券考试报名2450万科次、1500万人，为证券行业遴选储备近800万合格的专业人员，共输送约100万执业注册人员，为资本市场的可持续发展提供了人才基础保障。

除此之外，中证协在服务实体经济、投资者教育、支持脱贫攻坚等工作上效果颇丰。其中，52家券商累计投放超千亿元扶持民企发展；助力县域企业实现各类融资近1000亿元。中证协相关负责人对《华夏时报》记者表示，在“十四五规划”开局之年，协会将进一步增强自律管理功能，汇聚行业智慧和力量，更好地服务资本市场治理体系建设，共建共治共享推动证券行业高质量发展。

支持实体经济融资 为民企纾困

截至7月末，我国直接融资占比达12.5%。记者从中证协了解到，2012年以来，证券公司为超11万亿元股票及近23万亿元交易所债券融资提供承销保荐服务，为逾5万亿元上市公司并购重组交易提供财务顾问服务。

此前，股票质押风险长期困扰A股市场。据悉，中证协组织11家证券公司召开专题会议，形成证券行业支持民营企业发展系列资管计划实施方案。截至2021年6月底，共计63家证券公司完成协议签署，承诺出资规模累计达573.54亿元。

为切实纾解民营企业及其股东的流动性困难，截至2021年6月30日，已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划，出资规模总计846.37亿元左右，撬动外部资金394.09亿元左右。从投资方面来看，目前有52家证券公司管理的支民资管计划及其子计划已进行具体项目投资，累计投出金额总计1073.51亿元左右（其中438.8亿元左右已按照合同约定退出收回）。

近年来，区域性股权市场服务中小微企业的能力不断提高。截至2021年6月底，区域性股权市场共有挂牌公司3.53万家（其中股份公司1.39万家），展示企业13.10万家，托管公司5.34万家（其中纯托管公司1.06万家）；投资者总数46.30万户，其中合格投资者11.92万户，豁免投资者34.38万户；累计实现各类融资15,401.40亿元，其中股权融资3332.96亿元，债券融资4210.85亿元，股权质押融资5499.48亿元，其他融资 2358.12 亿元。

深化投资者教育

2015年证监会启动投教基地建设以来，行业内共建立34家国家级投教基地，54家省级投教基地。相关负责人向《华夏时报》记者表示，中证协始终重视投资者教育工作。近十年，证券行业年均投资者教育经费投入约为6.19亿元。

其中，2020年，各证券公司配备投教岗位工作人员超过1.4万人，开展线下投教活动超过6万场，制作投教产品超过1500万件（份），线上投教产品年点击量累计超过10亿人次。此外，行业还积极应用人工智能技术提升投教效果，67家证券公司在网站、“两微一端”、客户电话等平台开通了智能客户服务系统，为投资者提供7×24小时智能应答服务。

除此之外，在优化投资者诉求处理工作中，根据协会及沪、深证券交易所联合发布的《投资者教育工作指引》要求，各证券公司通过官方网站、手机APP、营业场所的投资者园地、公告栏等多种渠道向投资者公示投诉渠道和处理流程。数据显示，2020年，105家证券公司共收到客户投诉9497起，比上年减少935起，平均投诉处理率达96.79%。

记者了解到，2011年底，中证协成立证券调解专业委员会。2012年2月，协会成立证券纠纷调解中心，在证监会系统内最早开展证券纠纷调解工作。2016年被最高人民法院、证监会确定为8家证券期货纠纷多元化解机制试点调解组织之一。经过多年实践探索，逐渐形成了独具协会特色的“三位一体”证券纠纷化解机制，即督促证券公司主动化解纠纷、指导地方协会就地调解纠纷和协会自主调解纠纷的多层次证券纠纷化解机制相结合。

截至2021年7月底，“三位一体”纠纷化解机制下，协会自行受理案件2739件，调解成功1998件，帮助投资者挽回损失3.4亿余元。地方协会自行受理约6617件，达成和解4849件。

除此之外，从2011年以来，中证协打非工作从制度建设、工作内容方面稳步推进，建立持续打击非法证券活动的工作机制，制定发布《打非工作指引》、定期发布非法机构黑名单制度、受理投诉举报事项、组织编写打非案例、制作打非专题节目《真相》、连续九年组织开展打非宣传月专项活动。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶

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