券商“软实力”发榜68家尚需锤炼，中金公司、申万宏源意外缺席前两档

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 林坚 陈锋 北京报道

文化建设对于推动和促进证券业发展至关重要。日前，中国证券业协会发布了2020年度券商文化建设实践评估结果，在102家证券公司中有34家划归A、B两档，且头部券商中金公司（601995.SH）、申万宏源（000166.SZ）更是缺席。

回看2019年，中国证监会主席易会满在出席一次会议时指出，在证券基金行业规模、资本实力、利润水平等硬指标快速扩张的同时，行业文化、职业道德等软实力发展相对滞后，存在问题和弊病。

这次讲话相当于对证券公司、基金公司的文化建设提出了期待。

加之此次评估结果经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节最终形成，可见这份评估分量不轻。不难发现，这份评估对于走在队伍后面的68家券商敲响了警钟，也为其文化建设之规划指点了迷津。

68家券商落入C、D两档

2019年11月21日，中国证监会党委书记、主席易会满出席证券基金行业文化建设动员大会。他在会上指出，在证券基金行业规模、资本实力、利润水平等硬指标快速扩张的同时，行业文化、职业道德等软实力发展相对滞后，存在问题和弊病。

时隔近两年后，中国证券业协会于今年6月1日启动了2020年度券商文化建设实践评估活动，并于7月3日进行了披露。根据中国证券业协会最早下发的评估文件显示，评估结果分为A、B、C、D四类等级，比例设置为A类10%，B类20%，其余为C类、D类。

按照合并口径，最终，在参与本次评估的102家证券公司中，评估结果为A类的公司有12家，B类公司有22家，共计34家。也就是说，有68家券商被评为C、D级。值得一提的是，C类和D类仅定向告知具体券商，公开的仅有A、B两类。

获评A类的券商分别为南京证券、东方证券、国泰君安、国元证券、中信证券、华泰证券、广发证券、光大证券、安信证券、兴业证券、浙商证券和海通证券。

而获评B类券商分别为招商证券、长江证券、长城证券、西南证券、东莞证券、东兴证券、东海证券、国开证券、国信证券、国海证券、中泰证券、中信建投、财达证券、财信证券、财通证券、山西证券、银河证券、华西证券、华龙证券、华鑫证券、华安证券和华福证券。

记者注意，就在此评估结果发布前不久，中国证券业协会亦对102家证券公司的资产规模、各项业务收入等38项指标进行了统计排名，发布了2020年证券公司经营业绩指标排名情况。

结合两份名单可以看到，2020年总资产、营收、净利润排名均在前十位的头部券商中金公司与申万宏源并未上榜此次文化建设的A、B两级，而未上榜原因有多项因素，其中包括了未获加分的原因。

根据中国证券业协会发布的《2020年证券公司文化建设资金支出排名》显示，中金公司2020年文化建设资金支出额为751.00万元，排名在第48位，文化建设资金支出金额占其2020年157.01亿元的总营收的0.047%。而申万宏源2020年文化建设资金支出金额达4331.59万元，排名第十位，文化建设资金支出金额占其2020年173.22亿元的总营收的0.25%。

据悉，2020年度券商文化建设资金支出金额中位数为609.76万元，文化建设支出占比中位数为0.32%。按照评估的加分规则，上述两家券商因“支出占比排名未达到行业中位数以上”而未获加分。

针对上述情况，接受本报记者采访的业界人士表示，“他们平时确实在文化建设上投入相对少”。而此次评估结果中，中信证券的文化建设资金支出金额最高，2020年支出了1.24亿元，支出占比达到0.36%。

据悉，此次评估是中国证券业协会组织的首次全行业文化建设评估活动。中国证券业协会指出，这是为全面推进和提高行业文化建设的需要，对证券公司2020年度文化建设实践情况进行的综合性评估，主要体现的是证券公司践行“合规、诚信、专业、稳健”的核心价值观以及文化建设实践现状。评估结果经过公司自评、自评复核、复核结果确认及征求监管部门意见建议等环节最终形成。

某证券公司战略部研究员张莉莹在接受《华夏时报》记者采访时表示，今年是文化建设评估纳入分类评价加分的首年，券商此前对于文化建设的重视程度存在差异，部分券商更关注于业务开展情况，而且文化建设哪些项目能够获得基础分和加分，随着这次协会组织申报才浮出水面，可能有些券商存在之前做了一些工作，却不是协会今年认定的加分项，或者是由于种种原因自评的加分项没能被协会认可。

在她看来，大型券商获得文化建设加分是锦上添花的事情，即使没有这项加分，凭借规模和业务优势，分类评价总分依然较高，影响不大。

需注意的是，此次评估分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。中国证券业协会表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善评估工作，推动证券公司“补短板、强弱项”，不断提升公司文化“软实力”。

申万宏源去年营收行业第八

记者看到，缺席A、B两级的中金公司与申万宏源均在文化建设上提过想法与主张。在《中金公司文化建设配套制度和改进计划》中，中金公司指出，公司从多领域制度着手推进文化建设。“公司将在2021年全面推进期及2022年后，不断强化、巩固文化建设成果，持续推进文化建设。”

在同样类型的文件中，申万宏源则指出，将把企业文化建设与党建工作、经营管理、履行社会责任相结合，对申万宏源“融”文化5年的建设经历进行回顾总结，结合企业发展的现实需求，完善企业文化建设，以及把文化建设抓出成效，落实好具体工作等。

中国证券业协会数据显示，申万宏源和中金公司2020年营收分别为173.22亿元、157.01亿元，排名在102家券商中居第8位和第10位；2020年净利润分别为78.52亿元、72.07亿元，排名分列第8位和第10位。

眼下正值年报集中披露期，各大券商纷纷拿出“欲盈”的业绩预测。譬如中金公司预计今年上半年净利润442509万元至503545万元，增长幅度为45%至65%。但《华夏时报》记者发现，申万宏源则拿出了“不确定”的口径。该券商将于2021年8月28日公布中报。

具体来看，申万宏源一季度业绩，其实现营业收入86.51亿元，比上年同期增长12.39%，归属于上市公司股东的净利润24.31亿元，比上年同期增长22.33%，表现良好。但反观近几年表现，申万宏源曾屡遭处罚，多次陷入诉讼纠纷。

值得一提的是，今年上半年，申万宏源在二级市场的表现并不顺心，在整个板块表现不稳定的情况下，申万宏源股价在A股累跌11.3%，且同采取“A+H”上市模式的中金公司，其股价在A股也累跌达18.3%。但截至7月9日收盘，申万宏源与中金公司在两地股价均录得上涨。

一家独大的时代已经过去，想要在券业占据一席之地，仅仅有看得见的硬实力是不足够的，还需要有看不到的软实力。在软实力逐渐得到重视的当下，硬、软实力两手抓对于企业发展必不可少。

据《华夏时报》记者此前报道，在上半年，申万宏源曾一度卷入某叶姓私募人士搅起的“市值管理”舆论风波之中，其青岛证券营业部员工刘鹏被指牵扯其中。

北京看懂研究院研究员李剑告诉《华夏时报》记者，金融企业不光仅仅是从财务指标角度去体现经营成果，社会主义精神文明建设同样是具备品牌价值的重要一环。唯有两手都抓到过硬，中国金融企业才能真正树立于世界企业之林。企业员工才能真正具备扎实的业务素养，自信的竞争能力，为社会主义金融奉献的主人翁精神，从而帮助企业更好更快成长。

对于券商该如何进一步发力文化建设，川财证券首席经济学家陈雳向本报记者分享了他的看法。在他看来，有两个方面需要把握：一个是管理角度，加强党风廉政建设，提高管理效率，守法经营，合规经营，用正确的文化价值观引导经营；另一个是思维提升角度，证券行业作为强监管领域，要有足够的自律意识和风险意识，同时要以金融服务实体经济为导向，发挥好金融中介的作用和能力，为中华民族的复兴贡献力量。以上需要公司从认识层面不断宣导，强化交流，营造积极向上的公司文化氛围。

责任编辑：麻晓超 主编：夏申茶

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