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承销额排名第66位,渤海证券高管波动,副总裁聘期未满蹊跷离职谜团待解

作者:贾谨嫣 陈锋

来源:华夏时报

发布时间:2021-01-20 18:30:59

摘要:今天,渤海证券发布面向社会公开选聘副总裁公告。但是,渤海证券对副总裁刘闯离职一事三缄其口,除公司官方渠道未见发布相关信息之外,《华夏时报》记者致电渤海证券总裁办,工作人员对副总裁是否离职一事表示并不知情。

承销额排名第66位,渤海证券高管波动,副总裁聘期未满蹊跷离职谜团待解

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 贾谨嫣 陈锋 北京报道

今天,渤海证券发布面向社会公开选聘副总裁公告。但是,渤海证券对副总裁刘闯离职一事三缄其口,除公司官方渠道未见发布相关信息之外,《华夏时报》记者致电渤海证券总裁办,工作人员对副总裁是否离职一事表示并不知情。刘闯是否还在履职办公?总裁办对此拒绝回应。

前高管挪用700万元被判5年的裁判文书刚刚落地,副总裁刘闯火速离职的消息再将老牌券商渤海证券带到舆论风口。除公司内控、人事备受质疑外,《华夏时报》记者注意到,渤海证券业绩表现持续不佳。2020年渤海证券总承销额为11.67亿元,在82家券商中位列第66名。

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副总裁离职谜团

渤海证券1月20日发布的选聘公司副总裁公告称,拟招聘副总裁3名,包括分管自营投资、另类投资业务1名;分管财富管理业务1名;分管私募股权投资业务1名。

此前有消息称,渤海证券2019年面向社会公开招聘的副总裁刘闯已辞职,履职仅一年半。为何聘期未满3年即火速离职?公司及刘闯本人未作出回应。

根据此前渤海证券披露,刘闯任职渤海证券副总裁前原为中信证券北京财富管理中心总经理。1972年出生的天津人刘闯,毕业于天津大学,曾履职于天津证券、华夏证券、湘财证券、招商证券、国都证券、中信期货、中信中证资本等。

作为老牌券商,渤海证券成立于2001年6月,是一家总部设在天津的综合类、全牌照证券公司,拥有期货、直投、另类投资和证券资产管理等四家子公司,在北京、上海等重要经济城市设有分支机构。

根据券商分类评级结果显示,渤海证券为A级券商,截至2020年12月,渤海证券注册资本金80.37亿元,净资本177.4亿元。

前高管挪用670万被判5年

除高管变动外,渤海证券前高管因私下挪用客户资金进行ETF套利和ETF大宗交易、骗取国资公款一事近日宣判。

据中国裁判文书网公开消息显示,2011年10月至11月期间,为提高渤海证券市场份额,当时渤海证券主管副总裁李某某决定利用客户资金进行ETF套利,这个违规项目由渤海证券工作人员王某参与实施,最终导致该客户损失超过1200万元。

为了偿还该客户损失,李某某和王某于2011年11月至2012年1月,利用职务便利先后以多种方式套取公款共计669.56万元。天津市河西区人民法院判王某犯贪污罪,判处有期徒刑5年,并处罚金25万元。

前述事件并非孤例,根据此前中国裁判文书网公布的判决书显示,2012年到2016年,时任渤海证券重庆营业部副总经理、总经理的代正琼借助工作关系和职务便利,通过自己创立的公司为客户介绍融资业务,大肆收取中介费用中饱私囊且涉及行贿。

高层持续动荡之下,是渤海证券暴露出的内控隐患。值得注意的是,2019年渤海证券聘任原天津证监局副局长王修祥为公司总裁,聘任原天津市地方金融监管局副局长安志勇出任渤海证券党委书记、董事长。

投行能力持续不佳

但董事长安志勇与总裁王修祥的上任并未带领渤海证券走出阴霾。除公司2020年营收不佳外,投行能力持续薄弱,还因严重违约被河南省取消政府债券承销团成员资格。

根据半年报显示,渤海证券2020年上半年实现营收15.67亿元,同比下降2.37%;归属于母公司股东净利润6.04亿元,同比下降11.70%。

值得注意的是,渤海证券投行业务持续不佳。Wind数据显示,2020年,渤海证券总承销额为11.67亿元,在82家券商中位列第66名。这一成绩比2019年的65名略有下降,但好于2017年的75名。

除业绩持续不佳外,2020年9月15日,河南省财政厅文件显示,渤海证券因未足额缴纳3.75亿元河南省政府专项债发行款,构成严重违约行为,被取消河南省政府债券承销团成员资格。

2020年9月9日,河南省通过公开招标方式顺利招标发行2020年河南省政府专项债券三十五至三十九期356.31亿元。根据招标结果,渤海证券投标5只债券共10.2亿元,中标3.75亿元。

按照要求,发行款3.75亿元应在2020年9月10日前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际仅缴纳0.3亿元,其余3.45亿元未按约定缴纳,构成严重违约行为。值得注意的是,这是河南省财政厅2018年末组建该批次债券承销团以来首例被取消资格的券商。

编辑:严晖 主编:夏申茶


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