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闹着玩呢!券商合并谣言一而再再而三,有没有操纵市场?监管缺位否?治不治?

作者:王兆寰

来源:华夏时报

发布时间:2020-08-14 21:21:19

摘要:8月,注定券商股是主角。爆发的7月经营业绩,8月中下旬即将启动的创业板注册制首批挂牌,还有时时常伴左右的合并传闻,有趣的是,主角都一脸懵圈,那么制造合并新闻的又是何许人也?

闹着玩呢!券商合并谣言一而再再而三,有没有操纵市场?监管缺位否?治不治?

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 王兆寰 北京报道

8月,注定券商股是主角。爆发的7月经营业绩,8月中下旬即将启动的创业板注册制首批挂牌,还有时时常伴左右的合并传闻,有趣的是,主角都一脸懵圈,那么制造合并新闻的又是何许人也?

在这一周里,中信证券(600030.SH)和中信建投(601066.SH)合并的传闻,伴随着中信建投又一次澄清有所降温。炒作资金也是一路小跑赚了就跑,大盘指数也由此经历了巨幅震荡。

且炒且珍惜,成为了投资者们自嘲的最时髦用语。

然而,一波未平,一波又起。8月13日,一则第一创业(002797.SZ)将与首创证券合并的消息再次来袭。截至当日收盘,第一创业封住涨停,国联证券(601456.SH)涨停,海通证券(600837.SH)、光大证券(601788.SH)、太平洋证券涨幅超过2%。

有意思的是,对于传闻,第一创业和首创证券均表示懵圈,第一时间辟谣并予以否认。第一创业于晚间更是公告至少3个月内不筹划相关事项。

截至14日收盘,大盘有所企稳,沪指收于3360点,上涨1.19%;创业板指数收于2668.71点,上涨1.76%。第一创业在澄清并购传闻后,股价小幅下跌1.79%。中信建投收于54.35元,下跌1.29%;中信证券收于31.37元,上涨1.55%。

值得注意的是,随着市场的震荡调整,炒作资金正在大幅撤退。据同花顺iFinD显示,中信建投在11日至14日的连续4日主力资金净流出17.7亿元;中信证券在11日至13日,连续3日主力资金净流出高达27.44亿元,位居两市第一。

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为什么并购传闻频频扰动市场,并毫无节制。严肃的证券市场已然被游资们拿来娱乐,监管者们又在做些什么?投资者的利益如何保护?

中国人民大学法学院教授刘俊海在接受《华夏时报》记者采访时表示,要从保护公众投资者的知情权入手,强化上市公司的信息披露义务。应当说,券商是资本市场的重器,是资本市场的主力军和压舱石。头部券商之间的合并,直接影响着资本市场里券商的市场份额的格局。同时,也影响到公众投资者们的理性投资。希望券商并购信息去娱乐化,要严肃认真,在法治、理性的轨道上推进并购。

疯狂的游资

8月13日,第一创业与首创证券的合并来得如此突然和离奇,毕竟中信证券和中信建投的合并传闻还没完,证券新闻已经堪比娱乐新闻了。

《华夏时报》记者当日第一时间联系第一创业相关负责人,该负责人表示,关于媒体报道合并事项,公司没有任何应披露而未披露的信息。 随后晚间,公司发布公告澄清,相关合并报道内容均不属实,公司目前不存在应披露而未披露的信息。公司确认至少3个月内不筹划相关事项。

首创证券官网也公告称,截至目前,首创证券有限责任公司没有与任何证券公司进行整体合并的计划,部分媒体刊登的有关首创证券与第一创业合并的消息完全为不实之词。

不过,你们说你们的,资金炒自己的。据同花顺iFIND显示,8月13日当日,第一创业随着传闻发出瞬间涨停。主力资金净流入10.52亿元,位居主力流向榜第2名。

同时,在龙虎榜上,第一创业以其成交额50.45亿元位居第一,买入金额最大前5名依次是:深股通专用买入1.12亿元,长江证券佛山南海大道买入1.01亿元,华泰证券太原体育路买入6755.42万元,成都系国泰君安成都北一环路买入5165.54万元,“撬板王”兴业证券深圳分公司买入4855.06万元。

“此次第一创业与首创证券的合并真的不知道怎么解释,有合理性,但是也很戏剧性。”北京一家上市券商首席非银研究员向《华夏时报》记者表示。

“6月,在和第一创业进行电话会议沟通时,关于合并没有任何迹象,都是增发的相关事宜,此次合并的新闻出来有点突然,毕竟才一个多月。”一直对第一创业关注的非银研究员如是说。

《华夏时报》记者翻看第一创业公告发现,其最新的公告是7月份的经营业绩,5月至6月,有大批机构研究员对其进行调研,公司及时发布了投资者关系活动记录信息。而其中的内容多是公司增发的相关事宜和未来的发展,并未出现合并的信息。

“这个不难理解,市场需要券商股护盘,由此出现的种种传闻不足为奇。”深圳的一家上市券商非银研究员并不以为然,“后面还会有不同的传闻。”

有网友颇为讽刺表示,“中”字辈、“创”字辈券商合并后,下一个是不是该“国”字辈了?

监管不可少

被爆炒的券商股们,在资金退去的时候,巨幅震荡的市场成为了最大的受害者。

据同花顺iFind统计,8月10日,中信建投和中信证券主力资金净流入9.74亿元和6.70亿元,位居两市第2名和第4名,直接推动股价拉升,中信建投股价创出新高60元,市值更是超过中信证券。两大券商带领券商股再次爆发,沪指再度站稳3300点。

8月11日至14日,两大券商股价出现调整,大盘股指强势震荡,一度出现恐慌性抛盘,沪指3300点关口岌岌可危,创业板指数累计下跌更是超过4%。

广东环宇京茂律师事务所谢良律师向《华夏时报》记者表示,对于市场传闻引发股价的大起大落,建议监管部门根据今年3月1日施行的新《证券法》第五十五条“禁止任何人以下列手段操纵证券市场,影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量:(五)利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易”和第五十六条“禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场”等规定,进一步调查是否存在操纵股价或扰乱市场的违法行为,从而切实保护广大中小投资者的合法权益。

不过,面对频出的券商合并传闻,有些市场人士的看法却不一样,他们相信市场走势,券商合并其实是为了应对外资进来的挑战,中国银行业发达,有些实力可以达到世界前列,但海外投行的规模在中国投行之上。

“券商合并是许多人希望看到的,避免被外资并购。”一位资深市场人士如是说,“双方当事人自然不会多说,投资者只有多看,自己判断,不可盲目跟风炒作。”

西南财经大学金融学院数字经济研究中心副主任张翼在接受《华夏时报》记者采访时则表示,一些并购的传闻出现可能不是空穴来风,有可能确实有根据。这就涉及到内幕交易了。所以从监管的角度来讲,应该要求进行公开披露,而不是坐视内幕交易。如果确实有合并的动作,应该予以披露,而不是否认。之前存在这样的情况,并购双方“辟谣”后又很快合并了,这样有内幕信息的人获利。

张翼建议,交易所可以查出内幕交易予以处罚,也可以考虑对公告“辟谣”的公司6个月或1年之内证监会不批准之前当事双方否认过的合并。

编辑:严晖 主编:陈锋


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