涉嫌关联交易 厦门信托年内二次挨罚

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 刘陈希婷 北京报道

信托业的监管仍在加码。7月20日，中国银保监会网站公布了中国银监会厦门监管局对厦门国际信托有限公司的行政处罚决定书(厦银监罚决字〔2018〕18号)。

决定书显示，厦门国际信托有限公司法定代表人(主要负责人)为洪文瑾，该公司存在信托计划违规开展关联交易的违法违规事实。厦门监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十五条、第四十八条，对厦门国际信托有限公司作出责令改正，罚款60万元；责令该司对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分的行政处罚。作出处罚决定的日期为2018年7月11日。

据了解，2018年5月11日，厦门港务(03378-HK)发布公告称，该公司已以人民币3亿元的认购金额认购2018年厦门国际信托产品#3，预期年化回报为6.5%。但随后遭到了有关方面的质疑。

2018年6月28日，厦门港务发布公告表示，经综合考虑各项相关外在因素后，该公司及厦门国际信托于2018年6月28日已同意终止该公司就2018年厦门国际信托产品#3的认购，即时生效，据此该公司及厦门国际信托须各自完全解除另一方就该认购的所有或任何条款的责任、遵从及履行。因此，厦门国际信托已经向该公司退回人民币3亿元 (即认购2018年厦门国际信托产品#3的全数认购款额) 及累计积存回报人民币约280.3万元。

天眼查数据显示，厦门港务控股集团有限公司持有厦门信托10%的股权。因此，此次交易被界定为信托计划违规开展关联交易。

值得一提的是，这并非是厦门信托年内首次挨罚。记者注意到，今年年初，厦门信托因内部控制管理不到位，信托业务违反审慎经营规则的违法行为,厦门银监局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条，对其罚款40万元，并责令该司对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

事实上，随着金融监管的不断升级，信托业也进入了前所未有的严监管周期。据统计，今年以来，68家信托公司累计收到了15张监管罚单。其中，厦门信托就占了两起。

接近厦门信托的内部人士对记者表示：“这属于企业内部控制的风险泄露，也与信托行业本身特性有关。今年以来，银保监会加大了对信托行业的监管，已经有多家信托公司收到了罚单，未来这样的态势还会保持。”

“随着监管环境日渐收紧，信托机构所受的监管处罚力度在不断上升。”一位信托机构高管认为，今年对于信托业是不平凡的一年。资管新规下，去通道、打破刚兑等都将对信托业带来全局性的影响。接下来，肯定还会有更多的信托机构会因此而受到处罚，不信我们可以拭目以待。

责任编辑：孟俊莲 主编：冉学东

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