证监会：将深化依法全面从业监管
摘要：证监会新闻发言人常德鹏22日表示，2016年以来，证监会对28家证券中介结构立案调查，其中包括券商7家、会计师事务所9家，资产评估机构7家，律师事务所5家；两年来，共对22家证券中介机构作出行政处罚。
华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 刘思希 北京报道
证监会新闻发言人常德鹏22日表示，2016年以来，证监会对28家证券中介结构立案调查，其中包括券商7家、会计师事务所9家，资产评估机构7家，律师事务所5家；两年来，共对22家证券中介机构作出行政处罚。
常德鹏介绍，有些从业人员因严重违法违规受顶格处罚，个别中介机构被暂停承接新的业务。这些案件显示，中介机构未勤勉尽责行为，一是不遵守相关业务规则，未编制工作计划，底稿记录不完整，伪造篡改文件资料；二是未保持应有的执业审慎，对明显异常情况未充分关注，对重大舞弊情况未及时发现；三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范；四是审计评估尽调程序流于形式。
常德鹏表示，证券中介机构要严格履行把关的职责，发挥好看门人作用，下一步证监会将深化依法全面从业监管，推动形成充分信息披露的体系，促进多层次资本市场稳定健康发展。
编辑：刘春燕
查看更多华夏时报文章，参与华夏时报微信互动（微信搜索「华夏时报」或「chinatimes」）
