证监会处罚2宗内幕交易案

华夏时报（www.chinatimes.net.cn）记者 刘思希 北京报道

12月15日，证监会新闻发言人常德鹏在证监会新闻发布会上表示，近期证监会依法对5宗案件作出行政处罚，其中包括：2宗内幕交易案，1宗信息披露违法违规案，1宗超比例持股未及时披露及限制期内交易股票案，1宗证券从业人员违法买卖股票案。

其中的2宗内幕交易案，一是施建洪作为山东龙泉管道工程股份有限公司（简称“龙泉股份”）拟发行股份购买无锡市新峰管业股份有限公司（2016年更名为无锡市新峰管业有限公司，简称“新峰管业”）100%股权的交易对方之一，且时任新峰管业副总经理。在内幕信息敏感期内，施建洪控制使用其本人证券账户及“陈某娟”账户买入“龙泉股份”78100股，交易行为明显异常且与内幕信息的形成变化高度吻合，构成内幕交易，没有违法所得。施建洪的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，山东证监局决定责令施建洪依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。二是莫家元系安徽合力股份有限公司（简称“安徽合力”）2016年利润分配方案这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，莫家元控制使用其本人证券账户买入“安徽合力”19700股，没有违法所得。莫家元的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，安徽证监局决定责令莫家元依法处理非法持有的证券，并处以3万元罚款。

常德鹏表示，证监会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，维护市场秩序，促进资本市场稳定健康发展。

编辑：严晖

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