证监会拟出台券商投行业务内部控制指引
摘要：常德鹏表示，当前券商投行业务存在内部控制与业务脱节现象，此次就指引公开征求意见，将突出内部控制统一性。
华夏时报记者 刘思希 北京报道
9月8日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会就《证券公司投资银行内部控制指引（征求意见稿）》向社会公开征求意见。
据悉，指引有四方面要求，一是聚焦投行类业务的主要矛盾，健全业务制度体系，着力解决业务管控不足、过度激励等问题；二是突出投行类业务内部标准的统一，建立底稿管理等全行业统一的管理要求，避免存在差异；三是完善项目组和业务部门合规风控的防线，明确各内控部门职责范围，引导项目组加强一线执业，督促各方归位尽责；四是强调投行内控的有效性，加强对投行类业务立项、质量控制等执行层面的规范和指导。
常德鹏表示，当前券商投行业务存在内部控制与业务脱节现象，此次就指引公开征求意见，将突出内部控制统一性。
编辑：严晖
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