安徽证监局对徽商期货采取责令改正措施｜快讯

文/叶青

12月28日，安徽证监局发布公告，经查，徽商期货有限责任公司存在以下情形：一是互联网营销活动事前内容审核、事中合规管控不到位；交易咨询业务产品设计、销售环节风险管控不到位；资产管理业务产品管理职责履行不规范，对外担任投资顾问留痕不完整。二是部分信息系统性能、容量压力测试不充分，运维管理不到位。

根据有关规定，安徽证监局决定对徽商期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。徽商期货应全面整改，完善内部控制，加强合规管理，切实规范各项业务活动，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

编辑：帅可聪

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