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2亿债券一折转让!金元顺安基金状告两家券商,百亿私募合晟资产接连踩雷

作者:宋婕 陈锋

来源:华夏时报

发布时间:2022-05-12 19:34:36

摘要:近日,裁判文书网公开的两份民事裁定书显示,金元顺安基金旗下的资管计划因发行方破产,公司只能一折转让近2亿的债券,其他债券剩余本息也未得到兑付,于是将主承销商瑞信证券和财通证券告上法庭。

2亿债券一折转让!金元顺安基金状告两家券商,百亿私募合晟资产接连踩雷

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 宋婕 陈锋 北京报道

近日,裁判文书网公开的两份民事裁定书显示,金元顺安基金旗下的资管计划因发行方破产,公司只能一折转让近2亿的债券,其他债券剩余本息也未得到兑付,于是将主承销商瑞信证券和财通证券告上法庭。

随着相关法律文书的公开,金元顺安这家小公募基金的多起证券虚假陈述责任纠纷浮出水面,背后还牵扯出百亿私募合晟资产,借道金元顺安通道发行的资管产品,投资接连踩雷。

一折转让债券

两份民事裁定书显示,金元顺安的资管计划购买、持有“16玉皇03”“16玉皇04”债券,瑞信公司系该债券的主承销商。2019年12月,发行人山东玉皇化工有限公司(下称“山东玉皇”)未依约向资管计划履行两只债券的回售款支付义务。此后,山东玉皇于2020年11月经法院裁定进行破产和解,法院对资管计划因“16玉皇03”“16玉皇04”所享有的债权总金额约1.91亿元予以确认。

金元顺安称,由于破产和解过程中拟定的清偿方案对其极为不利,公司以一折的价格转让了资管计划所享有的债权,由此遭受了巨额损失。

状告财通证券的情况类似,财通证券是“15金茂债”的主承销商。截至发行人山东金茂纺织化工集团有限公司破产重整时,金元顺安瑞福2号资管计划持有该债券的面值为2459万元。

金元顺安表示,在金茂化工进入破产重整程序之后,公司就所持有的债券进行了债权申报,并全程参与破产重整程序。然而由于金茂化工严重资不抵债,资管计划所持有的债券剩余本息无法实质兑付,由此遭受巨额损失。

金元顺安诉称,上述债券的《募集说明书》等文件中与发行人偿付能力相关的重要内容存在虚假记载、重大遗漏等情况,主承销商未尽合理注意义务和勤勉尽责义务,应当对由此造成的损失承担赔偿责任。

两家券商在辩护书中未对案件实体回应,均表示《募集说明书》约定争议解决方式为仲裁,不属于法院主管范围。最终,法院裁定驳回了金元顺安的诉讼请求。

百亿私募通道产品踩雷

通联数据显示,金元顺安目前的管理规模为240亿,排在第98位。但其涉及的诉讼不少。根据天眼查,金元顺安基金目前有10起案件的案由是证券虚假陈述责任纠纷,公司均是作为原告,部分案件由金元顺安主动撤诉。

记者梳理发现,10起纠纷案件明文指出了金元顺安的3只资管产品,分别是瑞福1号、2号资管计划和长江1号资管计划。

三只资管计划都成立于2016年,资管新规发布前。根据私募排排网显示,上述3只资管产品的投资顾问是百亿私募合晟资产,但没有对外展示业绩。

资料显示,合晟资产成立于2011年,2014年成为国内首批基金业协会登记的私募基金管理人之一,是国内规模领先的信用债研究与投资机构。

《华夏时报》记者多次拨打金元顺安基金的信披电话,但无人接听;随后以采访函的形式向其了解案件进展及与合晟资产的合作模式,不过截至发稿,未有回复。

合晟资产对《华夏时报》记者表示,公司不方便对该事件接受采访。一位其内部人士透露,所涉产品的合作模式根据其制定的合同约定而定,情况不完全一致,他拒绝透露上述资管产品的业绩和客户情况。

北京一位投资经理在接受《华夏时报》记者采访时称,上述3只资管计划应该都是私募借道公募的通道产品,这类产品在资管新规实施前很火,可以通过公募参与线下打新,也可以进入更多银行渠道销售。但实际上的管理人还是私募,投资顾问相当于是一种分成机制。债券踩雷,受损的是持有人,但此番公募基金因遭受巨额损失起诉中介机构,或与其产品结构设置了优先级和劣后级有关。

值得注意的是,“16玉皇03”和“16玉皇04”债券的发行人山东玉皇,正是在合晟资产的申请下进入破产重整程序。



编辑:严晖    主编:夏申茶


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