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操盘翻车“中间人”刘鹏:申万宏源9年老员工,得知叶飞举报曾劝“不如做好下一单”,如今人在哪里?

作者:王兆寰

来源:华夏时报

发布时间:2021-05-20 21:23:15

摘要:私募大V叶飞在微博实名举报事件持续发酵,牵出4家券商中的民生证券、恒泰证券、天风证券(601162.SH)均已做出回应,而唯一一家大型券商申万宏源(000166.SZ)目前并没有给出官方回应。

操盘翻车“中间人”刘鹏:申万宏源9年老员工,得知叶飞举报曾劝“不如做好下一单”,如今人在哪里?

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 王兆寰 北京报道

私募大V叶飞在微博实名举报事件持续发酵,牵出4家券商中的民生证券、恒泰证券、天风证券(601162.SH)均已做出回应,而唯一一家大型券商申万宏源(000166.SZ)目前并没有给出官方回应。

据叶飞爆料称,叶飞的上家是申万宏源证券青岛营业部刘鹏。从微信聊天记录可以看出来,上市公司和盘方赖账没有付钱,刘鹏和叶飞自掏腰包付钱给了他俩的下家恒泰证券管宣。

同时,就在叶飞表示要去深圳证监局举报之前,刘鹏索要垫付的钱。而面对叶飞双管齐下,到公安局进行刑事犯罪举报之时,更是表示:“有这时间,还不如做好下一单。”

有意思的是,面对刘鹏的运作能力,有网友喊话:为何不给本家申万宏源做做市值管理?

据同花顺iFinD统计,截至5月20 日收盘,申万宏源股价报4.66元/股,总市值为1167亿元,较2020年底缩水11.8%。

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特殊的券商业务员

据叶飞爆料显示,叶飞的下家是恒泰证券管宣,天天催着叶飞要债。

在《华夏时报》记者获得的一份电话录音中,叶飞执意要求刘鹏联系上家给出尾款,哪怕让叶飞自己联系上家也可。

电话与微信一起追讨。在叶飞爆料的微信截图中,叶飞执意要求刘鹏询问上家,盘方的解决问题的想法,是确定赖账还是分期付款。

而刘鹏再次索要提前垫付的钱,否则不会出差去办这个事。“你给人家多少钱留多少我不管,我总不能白跑一趟还贴钱进去。”

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连接上家,寻找下家,这一贯穿整个“市值管理”过程的关键人物,刘鹏作为券商的一名工作人员能量着实不小。

刘鹏何许人也?

《华夏时报》记者通过中国证券业网站查询显示,刘鹏在申万宏源证券的登记日期为2012年9月4日,岗位是证券经纪业务营销,目前的登记状态为正常。2010年,曾在光大证券任职。

可以看到,面对爆料中涉及的恒泰证券管宣,民生证券及天风证券等券商纷纷辟谣澄清。在漩涡中的申万宏源目前并未给出官方回应。

恒泰证券表示,管宣在3月5日已从恒泰证券离职,而中源家居操作事项发生在3月中下旬,自媒体提到他所参与中源家居事项,恒泰证券并不知情,公司与此没有任何关联。

天风证券则表示,公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为,自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录,自媒体大V所言存在不实。

民生证券回应称,民生资管并未参与中源家居市值管理,今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票,但公司肯定不会参与上市公司市值管理。

然而,作为“上家”关键人物的刘鹏目前是否还在申万宏源继续工作?公司是否进行自查?作为证券从业人员涉嫌操纵市场和内幕交易等违规行为,对此公司如何看待?是否显示公司风控出现较大漏洞?

《华夏时报》记者向申万宏源发送正式电子采访函,截至记者发稿,未收到公司的官方回复。

对此,《华夏时报》记者拨打名为申万宏源青岛营业部的电话继续询问情况,接听人表示,这里是申万宏源青岛分公司,自己并不清楚相关情况,具体问业务部门。

《华夏时报》记者在拨通刘鹏电话时,他则表示目前不方便接受记者的采访,不便多讲,并很快挂断电话。

据记者进一步了解,目前申万宏源并没有官方回复口径,公司内部正在组织检查。

面对突如其来的爆料和舆情,一位接近申万宏源的内部人士向记者直言,确实无法予以进一步回复。截至记者发稿,中国证券业协会网站上显示的刘鹏状态仍然是正常,即还在申万宏源工作,并未受影响。

处罚不断

与其他中小券商不同,申万宏源作为头部券商,其员工刘鹏作为中间人参与“市值管理”引发了市场对于其合规风控缺失的高度关注。

记者注意到,就在叶飞爆料持续发酵时,5月13日,中国证监会青岛证监局网站挂出【2021】1号行政处罚决定书,对前申万宏源证券经纪人杨晓君涉嫌违法买卖股票以及违法为客户办理证券认购、交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实。

杨晓君借用他人证券账户买卖股票行为违反了2005年《证券法》相关规定,根据违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,决定对杨晓君违法买卖股票行为,没收违法所得1361.92元,并处以40000元罚款;对杨晓君违法为客户办理证券认购、交易行为,给予警告,没收违法所得63元,并处以5000元罚款。合计罚没款46424.92元。

就在4月30日,中国证监会重庆证监局发布对申万宏源证券有限公司采取出具警示函措施。经查,发现公司重庆分公司负责人王军在任职期间,存在于其他营利性机构兼职的行为,公司未及时处置王军的兼职行为并予以报告,反映出公司内部控制不完善、合规管理不到位。

上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》相关规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。 

2021年4月,博科资讯在首次公开发行股票并在科创板上市申请过程中,因存在信披违规的情况遭监管警示,本次发行的保荐机构(主承销商)正是申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

零容忍严查

2021年,证监会对于监管始终采取高压“零容忍”,面对叶飞的爆料引发的资本市场的大地震,证监会第一时间予以表态,依法从严从快从重打击包括恶性操纵市场、内幕交易等在内的各类重大违法行为,持续净化市场生态。针对近期媒体报道有相关方涉嫌合谋实施不法行为等问题,根据交易所核查情况,证监会决定对相关账户涉嫌操纵利通电子、中源家居等股票价格立案调查。

证监会强调,操纵市场严重侵害投资者合法权益,扰乱市场秩序,必须坚决铲除这类市场“毒瘤”。近年来,一些不法分子利用持股、资金、信息、技术优势,多方合谋实施操纵的案件仍时有发生。证监会将此类违法违规行为列为稽查执法打击的重点,2020年以来,已经累计对65起涉嫌操纵市场的违法行为立案调查,王某操纵“恺英网络”、吴某模操纵“凯瑞德”等一批严重扰乱市场秩序的恶性操纵市场行为得到严肃查处。

允泰资本创始合伙人付立春在接受《华夏时报》记者采访时直言,从某种意义上说,在资本市场的滥用和不规范操作,正在使市值管理出现“污名化”趋势。

“市值管理作为双刃剑型工具,一方面需要防止短期化、过激化和泡沫化,另一方面也有待正本清源,防止失序。”付立春表示,真正的市值管理本不是贬义词,是企业采取合法合规的经营方式和科学手段,使公司股票价格服务于公司整体战略目标。

在付立春看来,中介、私募等机构进行“市值管理”往往会失之于短期化、过激化,甚至触犯市场正常运转秩序,这是一种概念上的混淆。从近些年来的发展趋势来看,市场上以各种方式拉抬股价的行为层出不穷,通过操纵股价或进行资本运作来推高市值,这无疑背离了市值管理的初衷,也成为监管重点关注的方面。

5月19日,距离微博爆料一周时间之际,叶飞接受了证监会相关负责人的谈话。另有消息显示,消失已久的“盘方”蒲菲迪也出现在了上海,诸多人和疑点再次浮出水面。刘鹏作为中间人也将迎来不一样的时刻。

编辑:严晖  主编:夏申茶


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