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上海警方破获非法操纵证券市场案:500多个账户操纵股票,非法获利账面浮盈超2亿元

作者:喻莎 胡金华

来源:华夏时报

发布时间:2022-01-21 13:02:20

摘要:场外配资杠杆交易大肆牟利200余万元、买通资管产品经理配合操纵锁仓、操盘交易拉抬股价账面浮盈超2亿元……近日,上海市公安局披露了近期侦破的一起复合型案件。

上海警方破获非法操纵证券市场案:500多个账户操纵股票,非法获利账面浮盈超2亿元

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 喻莎 胡金华 上海报道

场外配资杠杆交易大肆牟利200余万元、买通资管产品经理配合操纵锁仓、操盘交易拉抬股价账面浮盈超2亿元……近日,上海市公安局披露了近期侦破的一起复合型案件。

据介绍,此案捣毁操盘交易、配合锁仓、场外配资、软件开发犯罪团伙4个,抓获犯罪嫌疑人50余名,查获作案用电脑、银行卡100余件。

此外,2021年上海公安经侦部门开展领域区域风险集中整治30余批次,精准斩断完整犯罪产业链200余条,攻克了30余起全国首案、新案,样板案,为国家和人民挽回经济损失140余亿元。上海警方用实际行动,不断优化着申城的金融法治环境。

非法获利账面浮盈超2亿元

《华夏时报》记者注意到,1月18日上海市公安局披露的这起案件,是一起非法经营场外配资、操纵证券市场、非国家工作人员受贿的复合型案件。

梳理案件细节发现,犯罪嫌疑人李某为牟取非法利益,先是非法经营场外配资,随后租借500余个证券账户操纵股票市场抬高股票交易价格,不仅如此,李某还对某资管产品经理杨某行贿,利用其职务便利锁仓股票。

具体来看,2020年12月,上海警方在侦办一起诈骗案时发现犯罪嫌疑人李某为牟取非法利益,注册成立了一家资产管理公司,并用群发广告信息等方式大肆招揽投资人,利用一款未经批准私自开发的,具备证券交易、分仓管理、清算提成等功能的证券交易软件,以3至10倍不等的杠杆比例非法提供证券配资服务,并收取配资利息和手续费,非法获利200余万元。

2019年9月,李某不满足于场外配资服务手续费带来的不法利益,萌生了使用大量证券账户,依靠其资金和持股优势操纵证券市场牟利的念头。李某指使公司经理邱某组建了一个10余人的操盘交易团队,在本市租借多处房屋,向他人租借500余个证券账户,使用70余台电脑,先后集中资金优势、持股优势连续买卖3只个股,营造该3只股票交易量巨大的假象,诱导投资人入场投资,由此抬高股票交易价格。2年时间,李某团伙的交易量达60亿元,账面浮盈超2亿元。

而为了达到缩减个股流通盘,以更少自有资金操纵市场的目的,李某等人通过他人的介绍勾连,结识了某资管产品经理杨某,商议以支付190余万元好处费的方式,由杨某利用职务便利,用控制的资产管理产品证券账户,按照事先与李某的约定,买入并持有某只股票67.3万余股共计3000万元,帮助李某锁仓该股票。

据警方介绍,此案捣毁操盘交易、配合锁仓、场外配资、软件开发犯罪团伙4个,抓获犯罪嫌疑人50余名,查获作案用电脑、银行卡100余件。目前,上海警方已对李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操纵证券市场罪、非法经营罪依法移送检察机关审查起诉,对杨某以非国家工作人员受贿罪依法移送检察机关审查起诉。

严厉打击资本市场违法行为

操纵市场、内幕交易也一直是资本市场违法行为的高发区,历来是监管严控的重点。市场也不乏配资炒股现象,监管层打击配资炒股行为的态势也在趋严。

去年7月,中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于依法从严打击证券违法活动的意见》中就提到,加强场外配资监测,依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动。

场外配资的起因有很多,投资分析师简嘉俊认为,受不住“专家”赚钱诱惑的投资者、加杠杆投资的风险偏好者、密谋通过配资利用资金优势操纵市场的违法者,都是导致场外配资屡禁不止的因素。

“融资融券属于国家特许经营的金融业务,未经依法核准,任何单位和个人不得非法从事配资业务。”上海阳光卓众律师事务所沈毅能律师在接受《华夏时报》记者采访时表示,目前市面上互联网配资平台、民间配资公司往往不具备经营证券业务资质,从事配资业务是非法的。公民个人之间的配资行为,常常与借贷相混淆,实践中法院会根据事实来认定究竟是配资还是借贷。

既然是上述配资行为是违法的,那么必然会产生相应的法律后果,沈毅能指出:其一,从合同效力上来看,投资者与没有资质的互联网配资平台、民间配资公司等机构签订的股票配资合同属于无效合同,合同中的利益约定往往无法得到法院支持;

其二,从监管上来看,监管部门若发现相关违法配资行为,必然会进行处罚、取缔;

其三,从刑事风险上来看,场外配资炒股平台或机构,因缺乏经营配资业务的资质,涉嫌“未经国家有关主管部门批准非法经营证券业务”,从而构成非法经营罪。另外,配资平台为解决资金来源问题,往往通过各种方式非法吸收公众存款,因此非法吸收公众存款罪也是配资中的高发罪名。

“投资者配资炒股,相当于增加投资杠杆,但是却未必能有对应匹配的风险承受能力和风险管理能力。其次,也存在被不法分子诈骗的可能。”简嘉俊向记者分析称,作为普通的投资者,应冷静面对配资的赚钱诱惑,结合自身情况,量力而行,合理投资。若参与场外配资导致亏损,应该及时止损,避免亏损愈发扩大,同时及时出金,自我冷静,并保留相关证据,留作起诉等用途。

责任编辑:徐芸茜 主编:公培佳

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