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月薪10万还“摸鱼”!在联想IPO中未勤勉尽责,中金公司5人被约谈

作者:柳川 陈锋

来源:华夏时报

发布时间:2022-01-02 21:42:38

摘要:2021年9月30日,联想集团申请科创板上市。10月8日,联想集团撤回了IPO申请,扣除国庆假期,联想集团出现了惊人的“IPO一日游”。

月薪10万还“摸鱼”!在联想IPO中未勤勉尽责,中金公司5人被约谈

华夏时报(www.chinatimes.net.cn)记者 柳川 陈锋 北京报道

证券行业的高薪历来是让社会惊诧的热点。2021年4月,某网媒点名批评中金公司(601995.SH)人均月薪近10万元,损害的是股民利益。

时隔数月,近日中金公司多名员工又因在工作中“摸鱼”而被监管约谈。2021年12月29日,证监会官网发布消息称,因在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责,中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣被监管约谈。

对此,《华夏时报》记者向中金公司发去了采访函,并与公司取得了联系,但截至发稿,并未收到具体回复。

“摸鱼”被约谈

2021年12月29日,证监会官网发布消息称,经查,证监会发现中金公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,证监会决定对上述公司及个人采取监管谈话的监督管理措施。

资料显示,王晟为中金公司管理委员会成员,投资银行部负责人、董事总经理;而幸科、谢晶欣为联想集团申请科创板上市的保荐代表人;此外赵沛霖、孙雷为中金公司投行部员工,两人均为保荐代表人。

对此,资深业内人士余慧芳对《华夏时报》记者表示:“这从侧面反映出现在越来越严格,在保荐过程中的质量控制也越来越要重视。”

2021年9月30日,联想集团申请科创板上市。10月8日,联想集团撤回了IPO申请,刨去国庆假期,联想集团出现了惊人的“IPO一日游”。

《华夏时报》记者发现,这已经不是中金公司第一次被处罚了。

中金公司2021年半年报显示,2021年1月18日,中国证监会向本公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司及赵言、黄钦采取出具警示函监管措施的决定》([2021]2号),因本公司及相关保荐人在保荐成都极米科技股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中,未勤勉尽责督促发行人按照监管要求清理相关对赌协议并履行披露义务,未主动就对赌协议是否符合相关监管要求发表专项核查意见,违反了相关规定,中国证监会决定对中金公司及相关保荐人采取出具警示函的监督管理措施。

中金公司在财报中表示,收到上述监管措施后,对监管措施决定书中指出的问题高度重视,并及时采取了相应整改措施,包括投资银行部对该起执业质量事件进行通报批评,对相关责任人员予以严肃问责;对所有在执行IPO项目对赌协议情况进行全面自查,统一业务人员及审核人员对于监管问答的理解和认识;向全体投行专业人员迅速开展了专题案例警示教育;本公司法律合规部向投资银行部发送《关于提高保荐业务执业质量的合规提醒》等。本公司已向北京证监局报送了整改报告。

让人遗憾的是,在高度重视并采取了多项整改措施后,中金公司还是发生了前述联想事件。

多个明星项目折戟

2021年4月19日晚,博鳌亚洲论坛2021年会“金融开放与金融合作”分论坛上,中金公司CEO黄朝晖表示,基本上做一个A股项目,是香港市场项目的4-5倍工作量。国内投行要承担无限责任,需要预先赔付,然后再打官司,所以很多外国同行就不做这样的项目。

面对这位1600万年薪CEO的发言,中国证监会副主席方星海回应称,A股的发行和承销规则是借鉴国际规则,尤其是港股和美股的规则,结合中国实际制定出来的,相关的规则细节尚有欠缺。证监会将继续改进,在执行的过程中不断完善。方星海进一步解释道,工作的执行也是要一边干一边完善。

1995年,建设银行携手摩根士丹利共同成立我国首家合资券商――中金公司,服务于国企上市融资,一度被业内称为“贵族投行”。截至2020年末,A股及境外中概股前10大IPO项目中,中金公司各参与8项。2001至2020年,中金公司共计9年IPO承销规模行业第一。

投行业务被认为是中金公司的“金字招牌”,但记者发现,2021年以来,中金公司的这块“金字招牌”却被屡次“打翻在地”,算上联想,其保荐的多个明星项目折戟。

2021年上半年,中金公司与华泰联合保荐的吉利汽车折戟科创板IPO。中金公司保荐的另一家车企——东风汽车原计划在创业板上市,2021年9月30日选择撤材料。截至2021年10月13日,中金公司仅在科创板上终止的IPO项目便有7单。

截至2021年上半年,中金公司作为主承销商完成A股IPO项目8单,主承销金额为115.76亿元,相比去年同期下滑;2020年同期,公司作为主承销商完成A股IPO项目13单,主承销金额243.56亿元。

2021年上半年,A股IPO共完成253单,融资规模约2158亿元,同比增加50.3%。

责任编辑:麻晓超 主编:夏申茶


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